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2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、期貨公司有下列()情形,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,出具警示函。【多選題】
A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患
B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況
C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況
D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條 期貨公司有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,出具警示函: (一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況; (五)未按規定對離任人員進行離任審計;(六)中國證監會認定的其他情形。
2、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守( )。【多選題】
A.法律、行政法規
B.中國證監會的規定
C.自律規則、行業規范
D.公司章程
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守自律規則、行業規范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責。
3、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》,申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備的條件有( )。【多選題】
A.具有期貨從業人員資格
B.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D.通過中國證監會認可的資質測試
正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備下列條件: (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。
4、申請經理層人員的任職資格,應當具備下列()條件?!径噙x題】
A.具有期貨從業人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.通過中國證監會認可的資質測試
D.具有相關學科教學、研究的高級職稱
正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經理層人員的任職資格,應當具備下列條件: ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I人員資格; ?。ǘ┚哂写髮W本科以上學歷或者取得學士以上學位; ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監會認可的資質測試。
5、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每()年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書?!締芜x題】
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:B
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。
如何備考期貨從業考試?:如何備考期貨從業考試?教材是按照考試大綱編著的,所以一定要系統的看一看教材,況且個人的自學很難把握考試的重點,建議購買一套精講版的考點串講視頻,讓你備考更有目的性且又節約時間。教材看完就是做題,可以先一章一章的做章節練習題,檢測你每個章節的備考情況,做完之后做好及時的總結分析,特別是把做錯的題做重點復習,章節題做完之后,就是做全書的套題,這里和做章節題的方法差不多,做好分析和錯題匯總。
期貨從業資格證書值得去考嗎?:期貨從業資格證是進入期貨行業的必備證書,參加期貨從業考試是從事期貨職業的第一道關口,期貨從業資格證同時也被稱為期貨行業準入證。國家現在正在逐步重視期貨行業的發展,我國期貨行業已有了很大進步,國家也正逐步重視期貨行業的發展,期貨的就業大方向主要有兩個:管理業務主要是從事期貨交易所、期貨交易廳或期貨經紀公司的高級管理人員、電腦管理人員;
期貨從業資格證好考嗎?:期貨從業資格證好考嗎?期貨從業資格證比較好考,期貨基礎知識“期貨法律法規“一、期貨從業資格考試分為期貨基礎知識和期貨法律法規科目”通過率基本在40%左右,二、這兩科通過以后就有資格考期貨投資分析科目了,三、期貨從業資格證的用處,這個證是從事期貨工作的上崗資格證。要在期貨行業里工作的話這個證就必須有。如果不從事期貨行業那就沒必要考這個證,四、期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試。
2020-06-04
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2020-06-01
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