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當前位置: 首頁期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習正文
2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》章節練習題精選0311
幫考網校2021-03-11 18:45

2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法5道練習題,附答案解析,供您備考練習。


1、期貨公司有下列()情形,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,出具警示函。【多選題】

A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患

B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條 期貨公司有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,出具警示函: (一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況; (五)未按規定對離任人員進行離任審計;(六)中國證監會認定的其他情形。

2、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守( )。【多選題】

A.法律、行政法規

B.中國證監會的規定

C.自律規則、行業規范

D.公司章程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守自律規則、行業規范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責。

3、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》,申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備的條件有( )。【多選題】

A.具有期貨從業人員資格

B.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D.通過中國證監會認可的資質測試

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備下列條件: (一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

4、申請經理層人員的任職資格,應當具備下列()條件?!径噙x題】

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有相關學科教學、研究的高級職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經理層人員的任職資格,應當具備下列條件:  ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I人員資格;  ?。ǘ┚哂写髮W本科以上學歷或者取得學士以上學位;  ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監會認可的資質測試。

5、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每()年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書?!締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。

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