2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第七章 期貨公司首席風險官管理規定(試行)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、全面結算會員期貨公司的首席風險官應當監督檢查下列（）事項?！径噙x題】

A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否建立健全并有效執行期貨公司風險監管指標管理制度

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度； （六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

2、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。【多選題】

A.董事

B.股東

C.經理層

D.監事

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

3、某期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業務，則該期貨公司的首席風險官應當監督檢查（）。【多選題】

A.是否建立了期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。 

4、首席風險官發現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條 首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告： （一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的； （四）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的；（六）中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。

5、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的( )。【多選題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。