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2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0515
幫考網校2020-05-15 16:14
2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0515

2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、非法設立期貨公司及其他期貨經營機構,將(),并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款?!径噙x題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒收違法所得

D.追究刑事責任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十四條 非法設立期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2、期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議,而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的,視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十九條。期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議,而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的,視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

3、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時,必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況,當無法避免時,( )。【單選題】

A.應當以投資者的利益為主

B.應當以期貨公司的利益為主

C.應當以交易所的利益為主

D.應當確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第九條。從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時,必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。

4、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定,建立并執行對非結算會員的()。【單選題】

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.傭金制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條  全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定,建立并執行對非結算會員的限倉制度。

5、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()?!締芜x題】

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零八條 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

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