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一、考試教材及大綱
科目一和科目二考試所用教材為協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版;具體購買方法詳見協會網站“從業人員管理”欄目。
1、科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》統編教材
科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂,以繼續打造行業精品教材為目標,補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢,并按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習,新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯,實現教材內容與數字學習資源的深度融合。
( 一) 新教材基本信息
《證券投資基金(第二版)》(上冊)
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048628-5
定價: 56元《證券投資基金(第二版)》(下冊)
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048593-6
定價:38元
2、科目三《股權投資基金基礎知識》考試統編教材
科目三考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版?!豆蓹嗤顿Y基金》教材是由學界和業界專家編寫,期間進行多次專題研討,反復斟酌和修改,確立了股權投資基金行業基本概念、理論及運作流程,成為國內股權投資基金領域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性,涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則,并契合股權投資基金行業最新實踐發展,借鑒吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的最新發展,為考生考試及基金從業人員日常工作提供參考。
( 一) 教材基本信息
《股權投資基金》
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:中國金融出版社
ISBN : 978-7-5049-9108-9
定價:44元
什么是基金的主動比重?:主動比重是指投資組合持倉與基準不同的部分。主動比重是一個相對于業績比較基準的風險指標,用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度。主動比重衡量一個投資組合與基準指數的相似程度,主動比重為0意味著該投資組合實質上是一個指數基金。主動比重為100%則意味著該投資組合與基準完全不同:(1)與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準。投資組合要跑贏基準必須在適當的時候以適當的方式偏離基準。
投資者教育的基本原則包括哪些內容?:投資者教育可以被理解為針對個人投資者所進行的一種有目的、有計劃、有組織的、系統的社會活動。它旨在通過傳授投資知識、傳播投資經驗、培養投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑,(1)投資者教育應有助于監管者保護投資者。(2)投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。(4)投資者教育沒有固定的模式。這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。
出具法律意見書的基本要求和重點核查的內容是什么?:出具法律意見書的基本要求和重點核查的內容是什么?應當向基金業協會提交關于登記或重大事項變更的法律意見書。基金業協會也可能視具體情形要求其提交法律意見書。凡在中國境內依法設立、可就中國法律事項發表專業意見的律師事務所及其中國執業律師。均可受聘按照《基金管理人登記法律意見書指引》的要求出具法律意見書,【例題·單選題】關于基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題。
2020-05-29
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