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一、考試教材及大綱
科目一和科目二考試所用教材為協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版;具體購買方法詳見協會網站“從業人員管理”欄目。
1、科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》統編教材
科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂,以繼續打造行業精品教材為目標,補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢,并按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習,新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯,實現教材內容與數字學習資源的深度融合。
( 一) 新教材基本信息
《證券投資基金(第二版)》(上冊)
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048628-5
定價: 56元《證券投資基金(第二版)》(下冊)
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048593-6
定價:38元
2、科目三《股權投資基金基礎知識》考試統編教材
科目三考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版?!豆蓹嗤顿Y基金》教材是由學界和業界專家編寫,期間進行多次專題研討,反復斟酌和修改,確立了股權投資基金行業基本概念、理論及運作流程,成為國內股權投資基金領域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性,涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則,并契合股權投資基金行業最新實踐發展,借鑒吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的最新發展,為考生考試及基金從業人員日常工作提供參考。
( 一) 教材基本信息
《股權投資基金》
作者:中國證券投資基金業協會
出版社:中國金融出版社
ISBN : 978-7-5049-9108-9
定價:44元
資本資產定價模型(CAPM)的應用是怎樣的?:資本資產定價模型(CAPM)的應用是怎樣的?資本資產定價模型(CAPM)主要研究證券市場中資產的預期收益率與風險資產之間的關系,Ⅰ.兩者都表示有效組合的收益與風險關系,Ⅱ.SML適合于所有證券或組合的收益風險關系,CML只適合于有效組合的收益風險關系:Ⅲ.SML以β描繪風險,而CML以σ描繪風險;CML即資本市場線。資本市場線表明有效投資組合的期望收益率與風險是一種線性關系:
投資者教育的基本原則包括哪些內容?:投資者教育可以被理解為針對個人投資者所進行的一種有目的、有計劃、有組織的、系統的社會活動。它旨在通過傳授投資知識、傳播投資經驗、培養投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑,(1)投資者教育應有助于監管者保護投資者。(2)投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。(4)投資者教育沒有固定的模式。這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。
虛假廣告罪是什么?該如何處罰?:虛假廣告罪,是指廣告主、廣告經營者、廣告發布者違反國家規定,利用廣告對商品或服務作虛假宣傳,情節嚴重的行為。1. 廣告經營者、廣告發布者違反國家規定,利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳,以虛假廣告罪定罪處罰:(1)違法所得數額在10萬元以上的;(3)二年內利用廣告作虛假宣傳,2. 明知他人從事欺詐發行股票、債券,非法吸收公眾存款,集資詐騙或者組織、領導傳銷活動等集資犯罪活動。
2020-05-29
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