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中國重慶基金業協會私募股權備案未能通過的原因
幫考網校2019-07-15 16:05
中國重慶基金業協會私募股權備案未能通過的原因

根據中華人民共和國證券投資基金法民間投資基金管理人登記和基金申請程序(試行),私募股權基金管理機構應當辦理登記手續。否則,您不得從事私募股權投資基金管理業務活動。

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中國基金業協會(CFA)通過中國基金會官網公布私募基金管理人基本情況,完成私募基金管理人登記手續。私募基金在注冊后提交協會審核。由于以下原因被拒絕。需要修改、調整和重新提交。

一、現場溝通

1.請在[][][]日聯系貴公司的法定代表人和合規控制負責人,前往協會進行現場溝通。具體地址為:北京市西城區武定后街2號泰康國際大廈9樓。貴公司設定時間后,請至少提前兩個工作日聯系協會。

二是業務范圍和專業管理

2.從專業化經營和防止利益沖突的角度出發,建議貴組織的經營范圍應突出私募股權基金管理的主營業務,不包括以下業務類型:1.根據問題和答案七,同時經營可能與私募股權基金發生沖突的相關業務;2.與買方投資管理業務無關的賣方業務同時經營。三。其他非金融相關業務的同時經營。

3.法律意見不僅要驗證機構工商登記的業務范圍,還要通過現場訪問和在線搜索驗證實際業務運作,詳細說明網絡信息,并指定盡職調查程序。

4.法律意見書未說明申請機構的工商登記文件中記載的業務范圍是否符合國家有關法律法規。

5.請說明私募股權基金管理人是否符合專業管理原則,是否同時經營與買方投資管理業務相沖突的業務。

6.您申請的業務類型與業務范圍沖突。建議整改。

7.請注明私募股權基金經理是否符合專業操作原則。

8.請詳細說明專業管理的過程和判斷依據。

9.請說明貴公司如何正常開展股權基金運作,如何確保相關人員,技術支持以及如何確保私募在開展業務,投資決策,合規控制,估值和清算時的專業化。操作。

10.您的組織早先成立。請詳細說明以前的業務發展。

11.請說明申請機構未來的主要業務方向和方向,以及開展業務的項目儲備。

12.貴公司經營范圍不符合專業化經營的原則,請完成工商變更后修改系統及法律意見書相關內容。

13.貴公司的業務范圍[企業管理服務]不符合專業操作原則,請做生意和行業變更。

14.申請人應詳細說明展覽計劃的下一階段,并提供相關信息,包括產品設計、產品結構、產品內容、投資方向和潛在投資者。

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