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很多考生都知道基金從業人員資格考試三個科目,但是對他們的考試教材卻不是很清楚,基金從業人員資格考試的官方教材分別是:《證券投資基金》(第二版)(上、下共兩冊)和《股權投資基金》這三本書,其中《證券投資基金》(第二版)(上、下共兩冊)是科目一和科目二的教材,《股權投資基金》是科目三的教材。很多考生都以為科目一是上冊,科目二是下冊,但其實不是這樣的,科目一章節分布如下:
科目一《基金法律法規》共十三章,章節具體分布如下:
章節 | 章節名稱 |
第一章 | 金融市場、資產管理與投資基金 |
第二章 | 金融市場、資產管理與投資基金 |
第三章 | 基金的類型 |
第四章 | 證券投資基金的監管 |
第五章 | 基金職業道德 |
第十六章 | 基金的募集、交易與登記 |
第二十章 | 基金的信息披露 |
第二十一章 | 基金客戶和銷售機構 |
第二十二章 | 基金銷售行為規范及信息管理 |
第二十三章 | 基金客戶服務 |
第二十四章 | 基金管理人公司治理和風險管理 |
第二十五章 | 基金管理人的內部控制 |
第二十六章 | 基金管理人的合規管理 |
以上就是科目一基金法律法規具體章節分布,各位考生在復習時一定要分清楚科目一和科目二的章節,不要復習錯內容了。
基金業績評價的概念和目的分別指什么?:一、基金業績評價的概念?;饦I績評價是指基金評價機構或評價人對基金的投資收益和風險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單一指標排名等,二、基金業績評價的目的。基金公司需要對所管理的基金進行業績評價。同時考慮基金經理的投資策略與投資風格不同,通過基金業績評價有助于量化分析基金經理的業績水平,D.為投資者選擇與其投資目標相適應、反映相應投資管理能力的基金進行投資【解析】對基金投資者而言
合規管理的目標和基本原則有哪些?:合規管理的目標和基本原則有哪些?對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動”基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系,合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位,合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價。應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
基金募集的一般規則是什么?:2. 股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得有以下行為:違規使用安全、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險、本金無憂等可能使投資者認為投資股權投資基金沒有風險的表述;(9)未充分披露股權投資基金交易結構、各方權利義務、收益分配、費用安排、關聯交易(如有)、委托投資顧問(如有)等情況;股權投資基金銷售機構應當采取前述評估、確認等措施。
2020-05-29
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