2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則?！締芜x題】

A.時效性

B.重要性

C.真實性

D.全面性

正確答案:C

答案解析:選項C正確，真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應當以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態。

2、基金年度報告披露的持有人信息不包括（）。【單選題】

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金年度報告披露的持有人信息主要有：（1）上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。（2）持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。（3）持有人戶數及戶均持有基金份額。

3、信息披露合規性風險管理主要措施包括（）?！締芜x題】

A.建立信息披露風險責任制

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規性風險管理主要措施包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。（2）信息披露前應經過必要的合規性審查。

4、基金管理公司內部控制的總體目標不包括（）?！締芜x題】

A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則

B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

D.確保股東獲得投資收益

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人與一般的公司不同，內部控制的總體目標簡介如下：（1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念 ；（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；（3）確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時。

5、基金從業人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的是（）。【單選題】

A.向投資人做出保證最低收益的承諾

B.向投資人做出投資不受損失的承諾

C.妥善保管交易數據

D.交易結束后損毀交易數據

正確答案:C

答案解析:選項C正確，在宣傳銷售基金產品時，基金從業人員應當以誠實的態度和合法的方式執業，如實告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得做出不當承諾或者保證。具體而言：（1）基金從業人員在宣傳、推介和銷售基金產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產品、揭示投資風險。（2）基金從業人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。（3）基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。（4）基金從業人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料。（5）基金從業人員不得違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。（6）基金從業人員不得從事隱匿、偽造、篡改或者損毀交易數據等舞弊的行為，或做出任何與執業聲譽、正直性相背離的行為。

6、下列證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務不包括（）?！締芜x題】

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

D.為單一客戶辦理單一資金信托計劃

正確答案:D

答案解析:選項D正確，證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務包括：（1）為單一客戶辦理定向資產管理業務；（2）為多個客戶辦理集合資產管理業務；（3）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。單一資金信托計劃屬于信托公司資產管理業務。

7、以下不屬于基金銷售機構對專業投資者進行細化分類可以根據的因素的是（）。【單選題】

A.業務資格

B.誠信狀況

C.投資實力

D.投資經歷

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金銷售機構可以根據專業投資者的業務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業投資者進行細化分類和管理。

8、證券投資基金的特點不包括（）?！締芜x題】

A.集合理財、專業管理

B.分散投資、分散風險

C.利益共享、風險共擔

D.獨立托管、保障安全

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券投資基金的特點包括：（1）集合投資、專業管理。（2）組合投資、分散風險。（3）利益共享，風險共擔。（4）嚴格監管、信息透明。（5）獨立托管、保障安全。

9、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的（）?！締芜x題】

A.0.05

B.0.001

C.0.003

D.0.005

正確答案:C

答案解析:選項C正確，按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的0.3%。

10、下列選項中，信托的主體不包括（）。【單選題】

A.管理人

B.受托人

C.委托人

D.受益人

正確答案:A

答案解析:選項A正確，信托主體包括：委托人、受托人以及受益人。