2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、合規管理的（）原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告?！締芜x題】

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業性

正確答案:C

答案解析:選項C正確，公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

2、合規管理的意義不包括（）?！締芜x題】

A.幫助基金管理人控制所有風險

B.減少違規處罰導致的損失

C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業具有非常長遠的戰略意義

正確答案:A

答案解析:選項A正確，隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。

3、（）應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。【單選題】

A.監事會

B.總經理

C.合規管理部門

D.督察長

正確答案:D

答案解析:選項D正確，督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

4、關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.督察長享有充分的知情權

B.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案

D.督察長負責組織指導公司監察稽核工作

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案（即不需要董事會和總經理批準就有權調閱公司相關文件、檔案）。督察長的合規責任還包括：督察長享有充分的知情權和獨立的調查權督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告；督察長負責組織指導公司監察稽核工作等。

5、合規政策內容不包括（）?！締芜x題】

A.合規管理部門的功能和職責

B.合規管理部門的權限

C.合規負責人的合規管理職責

D.管理層薪酬

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，并對合規管理職能的有關事項做出規定，至少應包括：（1）合規管理部門的功能和職責。（2）合規管理部門的權限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等。（3）合規負責人的合規管理職責。（4）保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規負責人和合規管理人員的合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突等。（5）合規管理部門與其他部門之間的協作關系。（6）設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則。