時限類

1.基金重大事項臨時公告：2日內

2.基金季報：季末15個工作日

3.基金年報：年末90日

4.基金定期報告備案：披露后第2個工作日

5.證監會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日

6.登記材料齊備后，基金業協會私募辦結登記：20個工作日

7.證監會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

8.證監會受理基金募集申請后：6個月決定

9.巨額贖回延期支付：3個工作日內公告

10.基金宣傳材料發布后：5個工作日備案

11.召開份額持有人大會：提前30日公告

12.托管人職責終止6個月內新選任

13.ETF建倉期：3個月

14.開基募集期：3個月

15.基金合同生效后：次日公告

16.公布招募書、基金合同：發售前3日

費用類

1.股票型基金認購費率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場基金認購費0。

2.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

3.開放式基金的贖回費在扣除手續費后余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。

4.股票型和混合型基金贖回費歸基金財產的比例：

①不收取銷售服務費的，持續持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費;

②少于30日的不低于0.75%，贖回費全額計入基金財產;

③少于3個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額75%計入基金財產;

④長于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額50%計入基金財產;

⑤長于6個月的，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

5.貨幣市場基金的申購和贖回費率為0，從基金財產中計提比例不高于25%的銷售服務費。

6.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標準收取傭金。

7.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。

8.基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。

9.代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。

10.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

數字類

1.截至2015年3月底，我國境內共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險資管公司1家。

2.股票基金凈值的計算每天只進行1次，每一交易日股票基金只有1個價格。

3.二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報價，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

4.截至2013年末，我國共有80只ETF。

5.聯接基金申購1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

7.基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出。

8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

9.LOF場內申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

10.基金年度報告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯網資料、公共網站連接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

百分比

1.基金資產80%以上投資于股票的為股票基金。

2.基金資產80%以上投資于債券的為債券基金。

3.80%以上的基金資產投資于其他基金份額的為基金中的基金。

4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。

5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。

6.ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于聯接基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數成分股和備選成份股。

7.QDII基金禁止行為：除應付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。

8.累計市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計市值占市場總市值50%以上的為大盤股。

9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。

10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

11.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

12.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%，不得成為基金管理公司實際控制人。

13.封閉式基金募集的基金份額總額需達到核準規模的80%以上。

14.封閉式基金的價格跌漲幅比例為10%。

分數類

1.基金份額持有人大會應有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時間的3-6個月以內重新召集基金份額持有人大會，重新召集基金份額持有人大會應有代表1/3以上基金份額的持有人參加。

2.基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過。

轉換基金的運作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應經參加大會的持有人2/3以上通過。

3.法定規定基金年度報告應經2/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。

年月類

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國《證券法》

1934美國《證券交易法》

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標普指數編制

1992.6深圳人行批準當時最大封基：天驥基金

1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協會籌備全球投資業績標準委員會

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發布，此前的基金叫：老基金

1998.3南方、國泰基金成立，發行規模20億元的基金開元、基金國泰