2023年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列屬于基金托管人職責的有（）。Ⅰ.安全保管基金財產Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立Ⅲ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，編制中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責?；鹜泄苋藨斅男邢铝新氊煟海?）安全保管基金財產； （2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶； （3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立； （4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料； （5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項； （7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見； （8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規定召集基金份額持有人大會； （10）按照規定監督基金管理人的投資運作； （11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

2、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項?！締芜x題】

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

正確答案:C

答案解析:選項C正確，召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

3、公開募集基金合同的內容包括（）。Ⅰ.基金的運作方式Ⅱ.基金份額贖回程序Ⅲ.開放式基金的基金份額總額IV.爭議解決方式【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：（1）募集基金的目的和基金名稱；（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；（3）基金的運作方式；（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；（5）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務；（7）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；（8）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；（9）基金收益分配原則、執行方式；（10）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；（11）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；（12）基金財產的投資方向和投資限制；（13）基金資產凈值的計算方法和公告方式；（14）基金募集未達到法定要求的處理方式；（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；（16）爭議解決方式；（17）當事人約定的其他事項。

4、下列關于基金監管體制的敘述中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.狹義的監管方式通常包括市場準入監管和檢查及其后續的處置措施

B.狹義的基金監管一般專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理

C.社會力量包括各種獨立的專業評估機構、審計機構，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體是各種基金機構及其從業人員

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，狹義的監管方式，通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。狹義的基金監管，一般專指行政監管，即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。社會力量包括各種獨立的專業評估機構、審計機構，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等 ?；鹗袌鲋黧w是各種基金機構及其從業人員，主要是指基金管理人、基金托管人及其從業人員，以及基金市場中的基金銷售、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金投資顧問機構、基金評價機構等各種基 金服務機構及其從業人員。

5、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規相關要求的是（）?！締芜x題】

A.向公眾分發、公布的材料與備案的材料一致

B.內容符合合規性

C.預測基金的證券投資業績

D.含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

正確答案:C

答案解析:選項C正確，制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構應當對其內容負責，保證其內容的合規性，并確保向公眾分發、公布的材料與備案的材料一致。基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，不得對基金投資業績進行預測。