2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（ ）。【單選題】

A.督察長享有充分的知情權

B.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案

D.督察長負責組織指導公司監察稽核工作

正確答案:C

答案解析:C項正確的表述：督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案（即不需要董事會和總經理批準就有權調閱公司相關文件、檔案）。督察長的合規責任還包括：督察長享有充分的知情權和獨立的調查權督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告；督察長負責組織指導公司監察稽核工作等。

2、（）是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。【單選題】

A.合格管理

B.合規管理

C.違約管理

D.違規管理

正確答案:B

答案解析:合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。

3、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向（ ）報告?！締芜x題】

A.董事會

B.監事會

C.中國證監會及相關派出機構

D.股東大會

正確答案:C

答案解析:經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會及相關派出機構報告。

4、基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向（ ）報告Ⅰ.公司董事會Ⅱ.中國證監會Ⅲ.中國證監會相關派出機構Ⅳ.公司監事會【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

5、基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括（ ）?！締芜x題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設及執行情況

C.重大關聯交易的執行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規檢查的具體情況，除ABC三項外，合規檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破；（3）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。