2022年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）不是管理人內部控制要素?！締芜x題】

A.信息與溝通

B.風險評估

C.投資收益

D.內部監督

正確答案:C

答案解析:管理人內部控制的要素構成主要包括：（1）內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等。內部環境是實施內部控制的基礎。（2）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（3）控制活動：根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。（4）信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。（5）內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

2、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括 （  )?！締芜x題】

A.銀行存款

B.債券

C.房產

D.股票

正確答案:C

答案解析:金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

3、封閉式基金一般采用（）?！締芜x題】

A.現金分紅方式

B.紅利再投資轉換為基金份額

C.比率分紅方式

D.份額分紅方式

正確答案:A

答案解析:封閉式基金一般采用現金分紅方式。

4、平行基金模式是通過（）間接落地，開展私募股權投資業務的一種新型合作模式?！締芜x題】

A.人民幣私募基金

B.外資私募基金

C.創業投資基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:平行基金模式是通過外資私募基金間接落地，開展私募股權投資業務的一種新型合作模式。

5、募集機構及其從業人員不得從事（  ）等違法活動。Ⅰ.讓客戶簽合同Ⅱ.侵占基金財產Ⅲ.侵占客戶資金Ⅳ.利用基金相關的未公開信息進行交易【單選題】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案:C

答案解析:募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

6、增值服務的價值包括（）。Ⅰ. 能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務Ⅱ. 能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案Ⅲ. 其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務Ⅳ. 使居民收入大幅度增加【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:增值服務價值能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務，能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務。

7、公司型基金的設立步驟包括（）。Ⅰ.名稱預先核準Ⅱ.申請設立登記Ⅲ.領取營業執照Ⅳ.基金備案【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公司型基金的設立步驟包括：名稱預先核準、申請設立登記、領取營業執照和基金備案。

8、以下關于私募股權投資基金上市退出中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公開上市(IPO)是指風險投資者通過風險企業股份公開上市,將擁有的私人權益轉換成為公共股權,在獲得市場認可后,轉手以實現資本增值。可以讓投資者取得高額的回報，是私募股權投資最理想的退出渠道

B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業要求低，所花費的成本較低和時間較短

D.監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

正確答案:C

答案解析:私募股權投資基金上市退出的定義:公開上市(IPO)是指風險投資者通過風險企業股份公開上市,將擁有的私人權益轉換成為公共股權,在獲得市場認可后,轉手以實現資本增值?？梢宰屚顿Y者取得高額的回報，是私募股權投資最理想的退出渠道。私募股權投資基金上市退出的優勢：（1）能讓私募股權投資基金獲得較好的收益；（2）既能為私募股權投資基金和企業贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權投資基金上市退出的劣勢：（1）企業和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險；（2）對所投資的企業要求更高，所花費的成本較高和時間較長；（3）監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

9、對于存在活躍市場的投資品種，基金估值的原則不包括（）。【單選題】

A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

B.估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用近期交易市價的平均價確定公允價值

C.估值日無市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

D.有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，確定公允價值

正確答案:B

答案解析:B項說法錯誤，對于存在活躍市場的投資品種，估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值；估值日有市價的，應采用市價確定公允價值；估值日無市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值；有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，確定公允價值。

10、基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息?！締芜x題】

A.基金業協會

B.登記結算公司

C.證券業協會

D.證監會

正確答案:A

答案解析:基金管理人應當向中國證券投資基金業協會報送基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。