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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》每日一練0103
幫考網校2022-01-03 11:16

2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫由()建立。【單選題】

A.中國證監會

B.基金業協會

C.證券業協會

D.期貨業協會

正確答案:A

答案解析:中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,即誠信信息。

2、甲辭去某基金管理公司基金經理職務時,未經公司許可,將公司的客戶清單以及其他一些文件存儲到自己的移動設備中帶走,供自己在新的工作中參考。甲的行為違反了( )的要求?!締芜x題】

A.專業審慎

B.客戶至上規范

C.保守秘密規范

D.忠誠盡責規范

正確答案:D

答案解析:客戶清單和文件等都屬于公司的資產,甲在離職時未經公司同意而帶走公司資產的行為,侵害了公司的利益,違反了忠誠盡責規范的要求。忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面:一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責;客戶至上,是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發;保守秘密,是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

3、控制環境是構成公司內部控制的基礎,良好的控制環境有利于公司制度的有效執行,以下不屬于內部控制環境內容的是( )?!締芜x題】

A.公司治理結構

B.員工道德素質

C.公司技術系統

D.經營理念和內控文化

正確答案:C

答案解析:控制環境構成公司內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。

4、基金上市首日的開盤參考價為()基金份額凈值?!締芜x題】

A.前五個工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三個工作日的平均

正確答案:C

答案解析:選項C正確:基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值。

5、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當( )。【單選題】

A.確保投資者的利益優先

B.確保個人的利益優先

C.確保所在機構的利益優先

D.回避

正確答案:A

答案解析:基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當確保投資者的利益優先。

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