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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》每日一練0110
幫考網校2022-01-10 11:50

2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、投資基金按照運作方式可分為()?!締芜x題】

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約式基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

正確答案:A

答案解析:投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金,故本題選擇A選項。

2、( )是貨幣資金融通市場?!締芜x題】

A.金融服務機構

B.基金市場

C.股票市場

D.金融市場

正確答案:D

答案解析:金融市場是貨幣資金融通市場,是指資金供應者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場。

3、以下不屬于內部控制的原則的是( )?!締芜x題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

正確答案:C

答案解析:內部控制的五原則有:①健全性原則;②有效性原則;③獨立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。

4、根據基金投資標的及投資方向的不同,FOF的產品可以分為()。Ⅰ.股票型FOFⅡ.貨幣型FOFⅢ.債券型FOFⅣ.混合型FOF【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確:根據基金投資標的及投資方向的不同,FOF的產品類別細分為:股票型FOF、貨幣型FOF、債券型FOF、混合型FOF以及其他類型FOF。

5、下列關于宣傳推介材料違規情形監管處罰的表述,不正確的是( )?!締芜x題】

A.宣傳推介材料違規時,應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正

B.宣傳推介材料違規時,應對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函

C.6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司在分發或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監會

D.宣傳推介材料需要向證監會報送的,自報送中國證監會之日起15日后,方可使用

正確答案:D

答案解析:D項,說法錯誤。基金宣傳推介材料自報送中國證監會之日起10日后,方可使用。宣傳推介材料違規情形監管處罰措施:(1)提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。(2)對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函。(3)對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構,該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監會。基金宣傳推介材料自報送中國證監會之日起10日后,方可使用;在上述期限內,中國證監會發現基金宣傳推介材料不符合有關規定的,可及時告知該公司或機構進行修改,材料未經修改的,該公司或機構不得使用。(4)責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改,暫停辦理相關業務,并對其立案調查。(5)對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員,采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施,或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。

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