2021年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業自律管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下關于基金業協會的說法錯誤的是（）。 【單選題】

A.基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織

B.基金業協會不是社會團體法人

C.基金管理人、基金托管人應當加入基金業協會

D.基金服務機構可加入基金業協會

正確答案:B

答案解析:基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨敿尤牖饦I協會，基金服務機構可以加入基金業協會。

2、以下關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》對行業自律管理做出規定的內容說法正確的是（）。Ⅰ. 基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統Ⅱ. 基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露。Ⅲ. 基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。Ⅳ. 基金業協會應當制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金監督管理暫行辦法》對行業自律管理做出規定：第二十七條 基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統?；饦I協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露。第二十八條基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。第二十九條 基金業協會應當制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。

3、以下關于基金從業人員申請高級管理人中任職資格中，所具備條件說法錯誤的是（）。【單選題】

A.具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷

B.有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績

C.擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事一年以上基金業務或三年以上證券、金融業務工作經歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有一年以上銀行工作經歷

D.中國證監會規定的其他條件

正確答案:C

答案解析:根據《基金從業人員資格管理暫行規定》，第十四條 基金從業人員申請高級管理人中任職資格，應當具備下列條件：（1）具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷；（2）有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績；（3）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；（4）中國證監會規定的其他條件。

4、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，以下屬于第六條私募基金管理人建立與實施有效的內部控制要素的有（）。Ⅰ. 內部環境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等內部環境是實施內部控制的基石Ⅱ. 控制活動根據風險評估結果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內Ⅲ. 信息與溝通及時、準確地收集傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通Ⅳ. 內部監督對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內部需求有變化的應當及時加以改進、更新【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金管理人內部控制指引》第三章規定了各項內控制度，第六條私募基金管理人建立與實施有效的內部控制應當包括下列要素：（1）內部環境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等內部環境是實施內部控制的基石。（2）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（3）控制活動根據風險評估結果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內。（4）信息與溝通及時、準確地收集傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。（5）內部監督對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內部需求有變化的應當及時加以改進、更新。

5、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金披露的頻度要求中，私募基金運行期間，信息披露義務人應當至少每季度向投資者披露（）次。【單選題】

A.一

B.兩

C.三

D.五

正確答案:A

答案解析:根據《私募投資基金信息披露管理辦法》, 私募基金披露的頻度要求：（1）私募基金運行期間，信息披露義務人應當至少每季度向投資者披露一次。（2）單只募集規模達到5000萬以上的私募證券投資基金，應當自規模達到5000萬之日起至少在每月結束后3個工作日內向投資者披露基金凈值的情況。