2021年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、甲、乙雙方訂立協議，由甲作為名義股東，代為持有乙在丙有限責任公司的股權，但投資收益由實際投資人乙享有。協議并無其他違法情形。后甲未經乙同意，將其代持的部分股權，以合理價格轉讓給丙公司的股東丁，丁對甲只是名義股東的事實并不知情。根據公司法律制度的規定，下列表述中，正確的有（）。Ⅰ.甲、乙之間的股權代持協議無效Ⅱ.甲、乙之間的股權代持協議有效Ⅲ.若乙反對甲、丁之間的股權轉讓，則丁不能取得甲所轉讓的股權Ⅳ.即使乙反對甲、丁之間的股權轉讓，丁亦合法取得甲所轉讓的股權【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發生爭議的，如無《合同法》第52條規定的無效情形，人民法院應當認定該合同有效；（Ⅰ錯誤、Ⅱ正確）名義股東將登記于其名下的股權轉讓、質押或者以其他方式處分，只要受讓方構成善意取得，交易的股權可以最終為其所有；但名義股東處分股權造成實際出資人損失，實際出資人請求名義股東承擔賠償責任的，人民法院應予支持。（Ⅲ錯誤、Ⅳ正確）

2、保薦代表人出現下述情形之一，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施（）。Ⅰ.本人持有發行人股份Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益Ⅲ.盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范Ⅳ.發行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ.未完成或者未參加輔導工作【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項D正確《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2009年6月14日起施行）第六十九條規定：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施： （1）在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作（Ⅴ錯誤），或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范；（Ⅲ正確）（2）通過從事保薦業務謀取不正當利益； （Ⅱ正確）（3）本人及其配偶持有發行人的股份；（Ⅰ正確）（4）唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；（5）參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（Ⅳ正確）

3、保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導（）。Ⅰ.發行人的監事Ⅱ.發行人的實際控制人Ⅲ.發行人的控股股東Ⅳ.發行人實際控制人的法定代表人Ⅴ.持有發行人3%股份的股東【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：輔導對象：發行人的董事（Ⅰ正確）、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）進行系統的法規知識、證券市場知識培訓。

4、保薦機構提交推薦文件后，應當主動配合中國證監會的審核，并承擔下列（）工作。Ⅰ.組織發行人及證券服務機構對中國證監會的意見進行答復Ⅱ.按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行盡職調查或者核查Ⅲ.指定保薦代表人與中國證券業協會進行專業溝通Ⅳ.指定保薦代表人與中國證監會職能部門進行專業溝通Ⅴ.保薦代表人在發行審核委員會會議上接受委員質詢【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2020）第27條規定，保薦機構提交發行保薦書后，應當配合中國證監會的審核，并承擔下列工作：（1）組織發行人及證券服務機構對中國證監會的意見進行答復；（Ⅰ包括）（2）按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行盡職調查或者核查；（Ⅱ包括）（3）指定保薦代表人與中國證監會職能部門進行專業溝通，保薦代表人在發行審核委員會會議上接受委員質詢；（Ⅳ、Ⅴ包括）（4）中國證監會規定的其他工作。

5、保薦機構對保薦項目的重要事項進行盡職調查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機構應當核查存貨的真實性，并查閱發行人存貨明細表，實地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發行人重要子公司屬于污染行業的，保薦代表人實地走訪發行人主要經營所在地核查生產過程中的污染情況，了解發行人環保支出及環保設施的運轉情況，不應僅以主管環保部門的環保核查意見為依據Ⅲ.關于發行人的訴訟事項，保薦代表人應親自到法院、仲裁機構進行調查Ⅳ.如保薦代表人獨立走訪存在困難，可以和其他中介機構一起共同核查，并出具聯合核查意見Ⅴ.保薦業務負責人或保薦業務部門負責人應當參加問核程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦機構應當根據《保薦人盡職調查工作準則》的有關規定對核查事項進行獨立核查。保薦機構可以采取走訪、訪談、查閱有關資料等方式進行核查，如果獨立走訪存在困難的，可以在發行人或其他中介機構的配合下進行核查，但保薦機構應當獨立出具核查意見，并將核查過程資料存入盡職調查工作底稿。（選項Ⅳ錯誤）