2019年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）?！具x擇題】

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

2、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。
Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上
Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（Ⅱ錯誤）

3、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。
Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分
Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式
Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任
Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：

（1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）

（2）基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）

（3）對基金持有人的持續服務責任；（Ⅲ包括）

（4）反洗錢義務履行及責任劃分；（Ⅰ包括）

（5）基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

4、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10萬元以上100萬以下

正確答案:A

答案解析:違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

5、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）?！具x擇題】

A.期貨交易所會員

B.機構投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

6、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：
（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；（Ⅰ項正確）
（2）加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ項正確）
（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測。（Ⅲ項正確）

7、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議的內容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為  
Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
Ⅲ.收費標準和支付方式        
Ⅳ.終止或者解除協議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：
（1）當事人的權利義務；
（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（Ⅱ項正確）
（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（Ⅰ項正確）
（4）收費標準和支付方式；（Ⅲ項正確）
（5）爭議或者糾紛解決方式；
（6）終止或者解除協議的條件和方式。（Ⅳ項正確）

8、合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前（）日通知其他合伙人?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。

9、托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產；監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構；出具資產托管報告；計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。

10、從事證券業務的專業人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營業務的專業人員Ⅱ.基金銷售機構中從事基金推銷業務的專業人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業務的專業人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：（1）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；（Ⅰ項正確）（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；（Ⅱ、Ⅳ項正確）（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；（Ⅲ項正確）（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；（5）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。