1.《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經( )批準。

A．證券交易所

B．中國證券業協會

C．證券公司

D．國務院證券監督管理機構

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

2.甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。

A．乙公司是甲公司的子公司

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人資格

D．丙公司可以領取企業法人營業執照

參考答案：D

參考解析： 參見《公司法》第十四條規定。

3.下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

A．不直接從事經營管理

B．任職時間短、不了解情況

C．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

參考答案：C

參考解析： 發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

4.客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向( )提出申請。

A．證券公司營業部

B．證券公司總部

C．證券交易所營業部

D．證券交易所總部

參考答案：A

參考解析： 客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

參考解析： 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

6.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。

A．年檢申請報告

B．年度業務報告

C．經審計局審計的財務會計報表

D．經注冊會計師審計的財務會計報表

參考答案：C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件有：年檢申請報告、年度業務報告；經注冊會計師審計的財務會計報表。

7.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。

A．非股票類

B．股票類

C．債券類

D．基金類

參考答案：A

參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

8.( )為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

A．股東會

B．董事會

C．監事會

D．理事會

參考答案：C

參考解析： 股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權。監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

9.下列情形中不屬于由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的是( )。

A．公司有重大違法行為，經查實后果嚴重的

B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的

C．公司最近2年連續虧損

D．公司解散

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第六十條規定：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為

(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

(五)公司最近二年連續虧損。

10.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。

A．合規負責人

B．合規部

C．證券安全監管負責人

D．監事會

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。