一般從業資格考試大綱

證券市場基本法律法規

第一章證券市場基本法律法規

第一節證券市場的法律法規體系

第二節公司法

第三節合伙企業法

第四節證券法

第五節證券投資基金法

第六節期貨交易管理條例

第七節證券公司監督管理條例

第二章證券經營機構管理規范

第一節公司治理、內部控制與合規管理

第二節風險管理

第三節投資者適當性管理

第四節從業人員管理

第三章證券公司業務規范

第一節證券經紀

第二節證券投資咨詢

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

第四節證券承銷與保薦

第五節證券自營

第六節證券資產管理

第七節證券公司信用業務

第八節證券公司場外業務

第九節其他業務

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節證券一級市場

第二節證券二級市場

金融市場基礎知識

第一章金融市場體系

第一節金融市場概述

第二節全球金融市場

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節中國的金融體系

第二節中國的多層次資本市場

第三章證券市場主體

第一節證券發行人

第二節證券投資者

第三節證券中介機構

第四節自律性組織

第五節證券監管機構

第四章股票

第一節股票概述

第二節股票發行

第三節股票交易

第四節股票估值

第五章債券

第一節債券概述

第二節債券發行

第三節債券交易

第四節債券估值

第六章證券投資基金

第一節證券投資基金概述

第二節證券投資基金的運作與市場參與主體

第三節基金的募集、申購贖回與交易

第四節基金的估值、費用與利潤分配

第五節證券投資基金的監管與信息披露

第六節非公開募集證券投資基金

第七章金融衍生工具

第一節金融衍生工具概述

第二節金融遠期、期貨與互換

第三節金融期權與期權類金融衍生產品

第四節其他衍生工具簡介

第八章金融風險管理

第一節風險概述

第二節風險管理