2018年已經進入12月份了，2019年就要到來了。小伙伴們開始準備證券從業資格考試了嗎？還未開始的小伙伴們先來看看這份法律法規新大綱新增內容總覽吧！

證券市場基本法律法規目錄

第一章 證券市場基本法律法規 

第一節 證券市場的法律法規體系 

第二節 公司法 

第三節 合伙企業法 

第四節 證券法 

第五節 證券投資基金法 

第六節 期貨交易管理條例 

第七節 證券公司監督管理條例 

第二章 證券經營機構管理規范 

第一節 公司治理、內部控制與合規管理 

第二節 風險管理 

第三節 投資者適當性管理 

第四節 從業人員管理 

第三章 證券公司業務規范 

第一節 證券經紀 

第二節 證券投資咨詢 

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 

第四節 證券承銷與保薦 

第五節 證券自營 

第六節 證券資產管理 

第七節 證券公司信用業務 

第八節 證券公司場外業務 

第九節 其他業務 

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 

第一節 證券一級市場 

第二節 證券二級市場 

新增內容解析

第一章新增內容

第一節證券市場法律法規體系

1.了解法的概念與特征；

2.了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；

第三節合伙企業法

1.掌握合伙企業的概念；

2.了解合伙企業與公司的區別；

3.掌握合伙企業的種類；

4.掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；

5.掌握合伙協議的訂立形式與基本原則。

6.掌握設立合伙企業的條件；

7.熟悉合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定；

8.掌握合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項；

9.了解合伙企業利潤分配、虧損分擔的原則；

10.了解新合伙人入伙的條件；

11.掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；

12.掌握特殊普通合伙企業的內容。

13.掌握有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱；

14.了解有限合伙企業協議的內容；

15.掌握有限合伙企業的出資；

16.掌握有限合伙企業事務的執行；

17.掌握有限合伙企業的特殊性；

18.掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

19.了解合伙企業的解散事由；了解合伙企業的清算規則；

20.了解合伙企業注銷后的債務承擔；

21.掌握違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任。

第四節證券法

1.熟悉證券交易所的組織架構、交易規則和風險基金制度。

2.熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。

第五節證券投資基金法

1.掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責；

2.了解公募基金運作的方式；

第二章新增內容

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

1.熟悉證券公司治理的基本要求；

2.掌握證券公司與股東之間關系的特別規定；

3.掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求；

4.熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

5.熟悉證券公司內部控制的基本要求；

6.熟悉證券公司各類業務內部控制的主要內容；

7.了解對證券公司業務創新的相關規定；

8.了解對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。

9.熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念；

10.掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；

11.熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容；

12.掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責；

13.掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責；

14.掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；

15.熟悉證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定；

16.熟悉證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則；

17.了解證券公司合規報告的內容規定；

18.了解對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。

19.在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責；

20.掌握證券公司跨墻人員基本行為規范；

21.熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

22.掌握證券公司分類監管的概念；

23.熟悉證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法；

24.熟悉基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。

25.掌握反洗錢的定義；

26.熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；

27.掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；

28.掌握證券公司反洗錢保密要求；

29.掌握應當提交可疑交易報告的情形及后續控制措施；

30.熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求。

第二節 風險管理

1.掌握證券公司風險控制指標基本規定；

2.了解凈資本計算標準；

3.掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準；

4.掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準；

5.了解證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求；

6.了解風險控制指標相關監管措施。

7.掌握全面風險管理的定義；

8.掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍；

9.掌握證券公司全面風險管理的責任主體；

10.熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求；

11.了解中國證券業協會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

12.掌握證券公司流動性風險的定義；

13.掌握證券公司流動性風險管理的目標；

14.熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則；

15.了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；

16.了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；

17.了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節 投資者適當性管理

1.熟悉證券經營機構執行投資者適當性的基本原則；

2.掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息；

3.掌握普通投資者享有特別保護的規定；

4.熟悉專業投資者的范圍；

5.掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；

6.熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素；

7.掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責；

8.熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為；

9.熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息；

10.掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求；

11.掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

第四節從業人員管理

1.掌握廉潔從業有關規定。

2.掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求；

3.熟悉從事證券經紀業務人員不得存在的行為；

4.了解證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；

5.了解違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。

第三章新增內容

第一節證券經紀業務

1.了解經紀業務風險防范的主要內容；

2.熟悉監管部門對經紀業務的監管措施和自律組織對經紀業務的自律管理措施。

3.熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規則；

4.了解對證券基金經營機構開展港股通相關業務內部管理和業務流程的基本要求；

5.了解證券交易所對滬港通、深港通業務的自律管理措施。

注：由掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；（改為：熟悉證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環節的基本規則、業務風險及規范要求）

第二節證券投資咨詢 

由掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施 變更為掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定（改為掌握監管部對證券投資顧問業務的有關規定；掌握證券投資咨詢人員執業行為準則；掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求。）

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 

由掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（變更為掌握財務顧問業務的業務許可情況）

第四節證券承銷與保薦 

由掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施（變更為掌握違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。）

第五節 證券自營 

由了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定（變更為掌握證券公司自營業務投資范圍的規定）

第六節 證券資產管理

1.掌握證券資產管理業務的一般性規定；

2.掌握資產管理業務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求；

3.掌握不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求；

4.掌握資產管理計劃成立和存續的基本條件；

5.掌握資產管理業務客戶參與、退出、終止的要求；

6.掌握資產管理計劃推廣銷售的要求；

7.掌握不同類型的資產管理計劃投資交易的要求；

8.掌握證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求；

9.熟悉關聯交易的要求；

10.熟悉資產管理業務的托管要求；

11.掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

12.掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；

13.掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

14.掌握對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監管要求；

15.掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監管要求。

16.熟悉從事證券資產管理業務活動的違法情形；

17.熟悉證券資產管理業務為違法證券期貨業務活動提供交易便利的情形；

18.熟悉“資金池”性質的私募資產管理業務。

19.掌握金融機構開展資產管理業務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監管原則等。

第七節 證券公司信用業務

1.了解證券公司信用業務的主要法律法規；

2.掌握融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容；

3.熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則；

4.了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規定。

第八節 證券公司場外業務

1.了解全國股轉系統的性質、服務對象及主要功能；

2.熟悉全國股轉系統一般業務規則；

3.掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求；

4.掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則；

5.熟悉全國股轉系統對主辦券商的自律管理措施。

6.了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；

7.熟悉證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類；

8.了解柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式；

9.熟悉柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求；

10.熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求；

11.熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求；

12.了解證券公司柜臺市場業務的自律管理要求。

13.了解證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍；

14.熟悉證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定；

15.了解證券公司參與區域性股權交易市場的自律管理要求。

第九節 其他業務 

1.了解證券公司另類投資業務的概念及投資范圍；

2.熟悉證券公司另類投資業務的主要業務規則；

3.了解證券公司設立子公司開展另類投資業務的相關規定。

4.熟悉證券公司私募投資基金業務的主要業務規則；

5.了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業務的相關規定。

6.掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求。

7.了解股票期權交易的主要制度安排；

8.熟悉證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則。

9.熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

由掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（更改為掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定）。

以上就是證券從業資格考試中法律法規新大綱新增內容啦，各位小伙伴們都了解了吧，各位小伙伴加油備考?。?！