2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。【單選題】

A.50

B.100

C.200

D.400

正確答案:C

答案解析:選項C正確：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

2、證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于1年。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于2年。

3、證券公司其他高級管理人員履行的合規管理職責包括（）?！径噙x題】

A.在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施

B.在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化

C.充分重視其分管領域合規管理的有效性，發現存在問題時要去分管領域下屬單位及其工作人員及時改進

D.提醒、督促分管領域下屬單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：（1）在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施；（2）在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；（3）充分重視其分管領域合規管理的有效性，發現存在問題時要去分管領域下屬單位及其工作人員及時改進；（4）提醒、督促分管領域下屬單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；（5）支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；（6）支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定，向公司及合規部門報告合規風險事項；（7）在其職責范圍內的經營決策過程中，聽取公司合規部門及分管領域下屬各單位合規管理人員的合規意見，并給予充分關注；（8）督促分管領域下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。

4、中國證監會及其派出機構依法對合格境外投資者的境內證券期貨投資實施監督管理，中國人民銀行、國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內銀行賬戶、資金匯兌等實施監督管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監會及其派出機構依法對合格境外投資者的境內證券期貨投資實施監督管理，中國人民銀行、國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內銀行賬戶、資金匯兌等實施監督管理。

5、經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為（）個等級?！締芜x題】

A.三

B.四

C.五

D.六

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

6、董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。【單選題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項B正確：董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

7、合格境外投資者應當委托符合要求的境內機構作為托管人托管資產，依法委托境內證券公司、期貨公司辦理在境內的證券期貨交易活動。合格境外投資者必須遵守中國的法律法規和其他有關規定。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者應當委托符合要求的境內機構作為托管人托管資產，依法委托境內證券公司、期貨公司辦理在境內的證券期貨交易活動。合格境外投資者必須遵守中國的法律法規和其他有關規定。

8、通過構建資本市場的生態環境，提升職業道德規范，加快建設（）的行業文化，是資本市場長期穩定健康發展的價值引領和精神支撐?！締芜x題】

A.合規、誠信、專業、穩健

B.合規、平等、專業、健全

C.合規、誠信、全面、穩健

D.合規、誠信、專業、健全

正確答案:A

答案解析:選項A正確：健康良好的行業文化是證券行業軟實力和核心競爭力的重要體現，是服務實體經濟的內在要求，也是全面深化資本市場改革的重要保障，更是防范金融風險的有力抓手。通過構建資本市場的生態環境，提升職業道德規范，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，是資本市場長期穩定健康發展的價值引領和精神支撐。

9、公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可視情節輕重，依法采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可視情節輕重，依法采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

10、境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立私募基金，但國家另有規定的除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立私募基金，但國家另有規定的除外。