2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金說法正確的是（）?！締芜x題】

A.必須由客戶直接向委托人支付

B.必須由客戶通過證券公司支付

C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，接收客戶購買金融產品的資金

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

2、證券經紀人不屬于證券從業人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券經紀業務管理辦法》，證券經紀人屬于證券從業人員。

3、交易商協會依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關規定對債務融資工具的發行與交易實施自律管理。交易商協會應制定相關自律管理規則，并報中國證監會備案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:交易商協會依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關規定對債務融資工具的發行與交易實施自律管理。交易商協會應制定相關自律管理規則，并報中國人民銀行備案。

4、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）?！締芜x題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監會認定的其他情形。

5、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。【多選題】

A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

C.未負有數額較大到期未清償的債務

D.最近24個月無違反誠信的不良記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務顧問主辦人應具備的條件除了上述四項以外，還包括：具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；中國證監會規定的其他條件。

6、張某的行為構成（）?！静欢棥?/p>

A.內幕交易、泄露內幕信息罪

B.利用未公開信息罪

C.非法發行證券罪

D.操縱證券市場罪

正確答案:A

答案解析:內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。

7、未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

8、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是（）?！締芜x題】

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

9、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券公司監督管理條例》第八十二條的規定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

10、開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。