2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（）?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

2、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票屬于變相公開發行。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:變相公開發行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票；（3）向特定對象轉讓股票，未經中國證監會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人。

3、從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合（）的自律管理。【單選題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

4、就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的除外；就不同事項實施同一行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分。

5、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。

6、私募基金管理人在資金募集、投資運作中，應當按照國務院證券監督管理機構的規定和基金合同約定，向投資者提供信息。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:私募基金管理人在資金募集、投資運作中，應當按照國務院證券監督管理機構的規定和基金合同約定，向投資者提供信息。

7、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券?！締芜x題】

A.上市

B.發行并上市

C.發行

D.發行并交付

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券；非依法發行的證券，不得買賣。

8、基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照《基金法》另有約定的，從其約定?！締芜x題】

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

B.持有的證券資產

C.出資

D.銀行儲蓄存款

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

9、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。 【多選題】

A.存續期限不同 

B.規?？勺冃圆煌?nbsp;

C.可贖回性不同 

D.市場主體不同

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：（1）存續期限不同；（2）規?？勺冃圆煌唬?）可贖回性不同；（4）交易價格計算標準不同；（5）投資策略不同。

10、證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。