2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產 50%以上的，應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產 50%以上的，應予立案追訴。

2、公司提供擔保的主要方式不包括（）?！締芜x題】

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

3、下列說法錯誤的是（）【單選題】

A.資產管理產品按照募集方式的不同，可分為公募產品和私募產品

B.權益類產品投資于股票、非上市企業股權等權益類資產的比例不低于80%

C.期貨和衍生品類產品投資于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：期貨和衍生品類產品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

4、內幕交易、泄露內幕信息行為，證券交易成交額在200萬元以上的，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:內幕交易、泄露內幕信息行為，證券交易成交額在200萬元以上的，應予立案追訴。

5、經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息（）?！径噙x題】

A.真實

B.準確

C.完整

D.公平

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應確保所告知的信息真實、準確、完整。

6、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監督管理機構和證券交易場所規定的內容和格式編制定期報告，在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計。

7、中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理。

8、根據《證券市場禁入規定》第四條的規定，執法單位可以采取的市場禁入種類包括不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券市場禁入規定》第四條的規定，執法單位可以采取的市場禁入種類包括：不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員。

9、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

10、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在（）萬元以上的，應予追訴?！締芜x題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的，應予追訴。