2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有限責任公司在對外轉讓股權時，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，不能遵照下列哪個選項來分配？（ ）【單選題】

A.協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權

B.公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定

C.公司章程沒有規定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權

D.協商確定各自的購買比例

正確答案:C

答案解析:有限責任公司在對外轉讓股權時，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

2、資產支持證券投資者享有下列權利（）?！径噙x題】

A.分享專項計劃收益

B.按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產

C.按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料

D.依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：資產支持證券投資者享有下列權利：分享專項計劃收益；按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產；按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料；依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券；根據證券交易場所相關規則，通過回購進行融資；認購協議或者計劃說明書約定的其他權利。資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券。

3、股份有限公司設監事會，其成員為3人以上，監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:股份有限公司設監事會，其成員為3人以上。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。

4、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（）?！径噙x題】

A.為客戶進行融資融券交易的結算 

B.收取客戶應當歸還的資金、證券

C.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款 

D.收取客戶應當支付的違約金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形：（1）為客戶進行融資融券交易的結算；（A正確）（2）收取客戶應當歸還的資金、證券；（B正確）（3）收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；（C正確）（4）按照中國證監會的有關約定以及與客戶的約定處分擔保物；（5）收取客戶應當支付的違約金；（D正確）（6）客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；（7）法律、行政法規和中國證監會規定的其他情形。

5、背景調查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）?！静欢棥?/p>

A.王某任職經紀人崗位三年，持有CPA從業資格證

B.李某財務院校剛畢業，專業成績第一名，沒有證券從業經驗

C.趙某證券從業15年，與之前公司因為工資原因在勞動仲裁期

D.張某證券從業10年，正處交通事故違規事件

正確答案:A、B

答案解析:選項 A：王某任職經紀人崗位三年且持有 CPA 從業資格證 ，具備證券經紀業務相關從業經歷，也有專業資質，不存在阻礙其在證券經紀業務部門任職的因素，所以該選項正確。選項 B：李某擬在財政部門任職，剛從財務院校畢業且專業成績第一名，雖然沒有證券從業經驗，但進入財政部門任職不一定要求必須有證券從業經驗，所以不阻礙其目前擬任職崗位，該選項正確。選項 C：趙某與之前公司因工資原因處于勞動仲裁期，勞動仲裁可能涉及到勞動關系等方面的糾紛，會對其在新公司的執業登記產生影響，存在阻礙因素，所以該選項錯誤。選項 D：張某正處交通事故違規事件中，交通事故違規事件可能會影響其在公司的執業登記等情況，存在阻礙因素，所以該選項錯誤。

6、證券公司應當自行或委托外部專業機構對投資銀行類業務內部控制的有效性進行全面評估，內部控制執行效果評估每年不得少于1次。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當自行或委托外部專業機構對投資銀行類業務內部控制的有效性進行全面評估。內部控制執行效果評估每年不得少于1次。

7、就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的除外；就不同事項實施同一行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分。

8、關于基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規范，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶

B.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

C.宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人

D.證券公司同時銷售多只基金時，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規范：（1）宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人；（C正確）（2）遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性，不得誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（3）及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶；（A正確）（4）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》；（B正確）（5）為基金份額持有人提供良好的持續服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息；（6）證券公司同時銷售多只基金時，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排。（D正確）

9、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。【單選題】

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規定的除外

B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

C.人民法院依照法律規定強制執行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優先購買權

D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優先購買權的，若公司章程沒有規定，股東之間要平均分配所轉讓的股權

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：有限責任公司在對外轉讓股權時， 在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

10、固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、期貨和衍生品類產品和混合類產品。固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%。權益類產品投資于股票、非上市企業股權等權益類資產的比例不低于80%。期貨和衍生品類產品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合類產品投資于債權類資產、權益類資產、期貨和衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準。