2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金銷售機構被責令暫?；痄N售業務的，暫停期間不得從事的活動包括（）?！径噙x題】

A.宣傳推介基金

B.發售基金份額

C.辦理基金份額申購

D.簽訂新的銷售協議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基金銷售機構被責令暫?；痄N售業務的，暫停期間不得從事下列活動：（1）簽訂新的銷售協議；（D項正確）（2）宣傳推介基金；（A項正確）（3）發售基金份額；（B項正確）（4）辦理基金份額申購。（C項正確）基金銷售機構被責令終止基金銷售業務的，應當停止基金銷售活動。

2、對于會員違反上交所、深交所、北交所業務規則，上交所、深交所、北交所有權視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:對于會員違反上交所、深交所、北交所業務規則，上交所、深交所、北交所有權視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。

3、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是由第二性法律關系派生出的、具有從屬地位的法律關系，也稱為“從法律關系”。第二性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，也稱為“主法律關系”?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，也稱為“主法律關系”。第二性法律關系是由第一性法律關系派生出的、具有從屬地位的法律關系，也稱為“從法律關系”。

4、按照法律關系的主體數量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）?！径噙x題】

A.民事借貸中的債權、債務法律關系

B.民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關系

C.股份有限公司各股東之間的法律關系

D.勞務派遣中的勞務派遣法律關系

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關系；多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系、勞務派遣中的勞務派遣法律關系。

5、證券公司信息技術治理工作中，證券公司董事會負責建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。

6、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于（）?！径噙x題】

A.建立完整的業務創新工作程序

B.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備（報批）程序

C.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

D.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于：（1）建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準；（2）在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備（報批）程序；（3）對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法；（4）注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。

7、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。 【多選題】

A.融券專用證券賬戶 

B.客戶信用交易擔保證券賬戶 

C.信用交易證券交收賬戶 

D.信用交易資金交收賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶（A正確）、客戶信用交易擔保證券賬戶（B正確）、信用交易證券交收賬戶（C正確）和信用交易資金交收賬戶（D正確）。

8、國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內幕治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）?！径噙x題】

A.責令暫停部分或者全部業務

B.責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利

C.責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利

D.責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內幕治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：（1）責令暫停部分或者全部業務；（2）責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利；（3）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利；（4）責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔。

9、（）決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。【單選題】

A.董事會

B.證券期貨經營機構主要負責人

C.證券經營機構的高級管理人員

D.監事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。證券經營機構的高級管理人員負責落實廉潔從業管理目標，對廉潔運營承擔責任。監事會或者監事對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責的情況進行監督。

10、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員?！締芜x題】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。