2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。

2、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用（）方式的，應當約定發行失敗后的處理措施?！締芜x題】

A.包銷

B.代銷

C.經銷

D.傳銷

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

3、第二類專業投資者要求具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：（1）最近1年末凈資產不低于2 000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1 000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

4、有限責任公司的董事會對股東會負責，行使的職權有（）?！径噙x題】

A.決定公司內部管理機構的設置

B.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

C.決定公司的經營計劃和投資方案

D.提請聘任或者解聘公司實際控制人

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：董事會對股東會負責，行使下列職權：（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執行股東會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（C項正確）（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（B項正確）（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內部管理機構的設置；（A項正確）（9）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；（D項錯誤）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程規定的其他職權。

5、違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的的處罰有（）。【多選題】

A.沒收違法所得

B.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

C.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：違反法律規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得（A正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（C正確）；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（B正確）；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款（D正確）。

6、（  ）是自營業務的最高決策機構?！締芜x題】

A.投資決策機構

B.證券公司

C.董事會

D.自營業務部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：董事會是自營業務的最高決策機構。

7、證券業從業人員不得從事（）?！径噙x題】

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

C.與其履行職責有利益沖突的業務

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得從事以下活動：（1）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；（2）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（B項正確）（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（5）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（C項正確）（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（D項正確）（8）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；（9）違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（A項正確）（11）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

8、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起（）個工作日內出具誠信報告?！締芜x題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

9、經營機構發布證券研究報告的工作底稿應當予以保存和管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經營機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理。

10、證券公司行政清理期間，證券經紀等涉及客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇的證券公司等專業機構進行托管，以保證正常經紀客戶的交易穩定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司行政清理期間，證券經紀等涉及客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇的證券公司等專業機構進行托管，以保證正常經紀客戶的交易穩定。