證券從業資格
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2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》模擬試題0706
幫考網校2025-07-06 14:48
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2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、證券公司及其從業人員違反《證券經紀業務管理辦法》規定,依法應予處罰的,按照相關法律法規的規定進行處罰。相關法律法規沒有規定且存在下列情形之一的,給予警告,可以并處國務院規定的一定數額的罰款()。【多選題】

A.業務管控存在重大缺陷

B.嚴重損害投資者合法權益

C.嚴重危及市場正常秩序

D.嚴重損害證券行業形象

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司及其從業人員違反《證券經紀業務管理辦法》規定,依法應予處罰的,按照相關法律法規的規定進行處罰。相關法律法規沒有規定且存在下列情形之一的,給予警告,可以并處國務院規定的一定數額的罰款:(1)業務管控存在重大缺陷;(2)嚴重損害投資者合法權益;(3)嚴重危及市場正常秩序;(4)嚴重損害證券行業形象;(5)造成惡劣社會影響。

2、以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予以公告?!締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確:以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予以公告。

3、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的,應當及時報送?!締芜x題】

A.中國證券業協會

B.中國基金業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確:另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的,應當及時報送協會。

4、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。【單選題】

A.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

B.業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構

C.業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構

D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確:融資融券業務的決策與授權體系原則上按照董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構的架構設立和運行。

5、依據《中華人民共和國證券投資基金法》有關規定,違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采?。ǎ┑拇胧!締芜x題】

A.行政拘留

B.羈押

C.證券市場禁入

D.取保候審

正確答案:C

答案解析:選項C正確:違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

6、下列不屬于中國證監會對財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形的是()?!締芜x題】

A.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責任的

C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意:根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定,財務顧問主辦人出現下列情形之一的,中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施:(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;(2)未按照本辦法規定發表專業意見的;(3)在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;(4)未依法履行持續督導義務的;(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的;(選項A正確)(7)違反保密制度或者未履行保密責任的;(選項B正確)(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;(選項C正確)(9)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;(選項D錯誤)(10)中國證監會認定的其他情形。

7、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,構成操縱證券、期貨市場罪?!九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,構成操縱證券、期貨市場罪。

8、保薦機構應當將保薦代表人、其他從事保薦業務的人員廉潔從業情況納入人事管理體系,發生人員聘用、保薦代表人登記和后續管理、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時,應當考察評估其廉潔從業情況,并將評估結果作為重要考量因素?!九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:保薦機構應當將保薦代表人、其他從事保薦業務的人員廉潔從業情況納入人事管理體系,發生人員聘用、保薦代表人登記和后續管理、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時,應當考察評估其廉潔從業情況,并將評估結果作為重要考量因素。

9、為保障客戶的知情權,以便于其作出風險判斷和投資決策,須要求證券公司在代銷活動中切實履行信息披露義務,并針對具有較高風險的產品進行特別說明?!九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:為保障客戶的知情權,以便于其作出風險判斷和投資決策,須要求證券公司在代銷活動中切實履行信息披露義務,并針對具有較高風險的產品進行特別說明。

10、在證券期貨業網絡和信息安全管理過程中,中國證監會依法履行以下職責()?!径噙x題】

A.組織制定并推動落實證券期貨業網絡和信息安全發展規劃、監管規則和行業標準

B.負責證券期貨業網絡和信息安全的監督管理,按規定做好證券期貨業涉及的關鍵信息基礎設施安全保護工作

C.負責證券期貨業網絡和信息安全重大技術路線、重大科技項目管理

D.組織開展證券期貨業投資者個人信息保護工作

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在證券期貨業網絡和信息安全管理過程中,中國證監會依法履行以下職責:(1)組織制定并推動落實證券期貨業網絡和信息安全發展規劃、監管規則和行業標準;(2)負責證券期貨業網絡和信息安全的監督管理,按規定做好證券期貨業涉及的關鍵信息基礎設施安全保護工作;(3)負責證券期貨業網絡和信息安全重大技術路線、重大科技項目管理;(4)組織開展證券期貨業投資者個人信息保護工作;(5)負責證券期貨業網絡安全應急演練、應急處置、事件報告與調查處理;(6)指導證券期貨業網絡和信息安全促進和發展;(7)支持、協助國家有關部門組織實施網絡和信息安全相關法律、行政法規;(8)法律法規規定的其他網絡和信息安全監管職責。

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