2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

2、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）?！締芜x題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監會認定的其他情形。

3、證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的（）進行核查。【多選題】

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。

4、張某的行為構成（）?！静欢棥?/p>

A.內幕交易、泄露內幕信息罪

B.利用未公開信息罪

C.非法發行證券罪

D.操縱證券市場罪

正確答案:A

答案解析:內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。

5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在（）萬元以上的，應予追訴。【單選題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的，應予追訴。