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債券承銷相關管理有什么要求?

幫考網校2020-08-21 08:57:56
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債券承銷相關管理要求如下:

1.合規性管理:債券承銷機構應遵守相關法規和規定,確保業務活動的合規性。

2.風險管理:債券承銷機構應加強風險管理,制定完善的風險控制和管理制度,掌握市場風險和信用風險等風險的變化情況。

3.信息披露:債券承銷機構應及時、準確地向投資者披露相關信息,包括發行人的財務狀況、債券的風險等。

4.業務誠信:債券承銷機構應遵循誠實、公正、勤勉、謹慎的原則,保證業務活動的誠信性。

5.內部控制:債券承銷機構應建立健全的內部控制制度,確保業務活動的安全性和可靠性。

6.人員管理:債券承銷機構應建立人員管理制度,保證員工的素質和能力符合業務要求,嚴格管理員工行為。

7.客戶保護:債券承銷機構應保護客戶利益,積極維護客戶關系,防范不當行為對客戶造成的損失。
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