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期貨從業人員監督管理的條例有哪些?

幫考網校2020-04-28 16:49:50
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1.期貨從業人員的注冊管理:規定了期貨從業人員的注冊條件、程序和要求,包括注冊申請、考試、證書頒發、注冊管理等方面。

2.期貨從業人員的職業道德要求:規定了期貨從業人員應遵守的職業道德準則,包括誠信、勤勉、保密、公正等方面。

3.期貨從業人員的業務行為規范:規定了期貨從業人員在業務活動中應遵守的規范,包括客戶管理、交易行為、風險管理等方面。

4.期貨從業人員的監督管理:規定了期貨從業人員的監督管理機制,包括監管部門的監督、行業自律組織的監督、投資者的監督等方面。

5.期貨從業人員的處罰和追究責任:規定了期貨從業人員違反規定的處罰和追究責任,包括罰款、吊銷證書、追究刑事責任等方面。
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