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自成交行為及不當交易行為的預防包括哪些內容?

幫考網校2020-09-10 14:38:11
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自成交行為及不當交易行為的預防包括以下內容:

1.建立有效的內部控制制度:公司應制定有效的內部控制制度,包括交易授權、交易記錄、交易審批等方面的規定,確保交易的合法性和透明性。

2.加強內部監管:公司應設立專門的監管機構,對交易行為進行監督和管理,及時發現和糾正自成交等不當交易行為。

3.加強員工培訓:公司應加強對員工的培訓,提高其交易行為的合法性意識和風險意識,防止不當交易行為的發生。

4.建立有效的風險控制機制:公司應建立完善的風險控制機制,包括風險評估、風險預警、風險管理等方面的措施,確保交易的安全性和穩定性。

5.加強信息披露:公司應及時、準確地披露交易信息,提高信息透明度,防止信息不對稱和內幕交易。

6.加強監管合作:公司應積極與監管機構合作,加強監管溝通和協作,共同預防自成交等不當交易行為的發生。
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