下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
在備考期貨法律法規時,《期貨從業人員管理辦法》這章是相對比較簡單的一章了,因為他講解的就是期貨從業人員應該遵循的內容,這跟我們廣大的參加期貨從業人員考試的同學最為貼切,同時也息息相關??此坪唵蔚膬热荩芏嘈』锇樵谧鲱}時還是會有疑惑。比如試題中問從業人員不得有的行為?有的要選“不得代理客戶從事期貨交易”,而有的則不選。那么期貨從業人員到底能不能代理客戶從事期貨交易?下面來看看吧!
在搞清楚這個問題前,你必須等理解三個詞語的概念。
1、期貨從業人員中的機構,指的是:
(1)期貨公司;
(2)期貨交易所的非期貨公司結算會員;
(3)期貨投資咨詢機構;
(4)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;
2、期貨從業人員,指的是:期貨從業人員中的機構對應的管理人員和專業人員。也就是上面這些機構中上班的管理人員和專業人員。
3、期貨公司,指的代理客戶進行期貨交易并收取傭金的中介。而只有期貨公司才能做期貨代理業務。換句話說只有期貨公司的從業人員,才能以期貨公司的名義,代理代理客戶從事期貨交易。
期貨從業人員 | 不得有的行為 |
期貨公司的管理人員和專業人員 | 以公司名義代理客戶從事期貨交 |
期貨交易所的非期貨公司結算會員的管理人員和專業人員 | 不得代理客戶從事期貨交易 |
期貨投資咨詢機構的管理人員和專業人員 | |
為期貨公司提供中間介紹業務的機構的管理人員和專業人員 |
所以說,期貨從業人員的范圍還是比較廣的,不僅僅指在期貨公司上班班。在其他跟期貨相關的機構中從事期貨業務的人員都屬于期貨從業人員。但除了期貨公司的從業人員外,其他的從業人員均不得代理客戶從事期貨交易。這下小伙伴們都搞清楚了吧!
另外這章還有一個比較重要的內容是從業資格的申請,眾所周知,期貨從業考試是有中國期貨業協會負責的??荚噲竺?、資格的申請都是在協會網站操作。而協會受證監會的知道和監督。
內容 | |
協會實行自律管理 | 從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等。 |
中國證監會實行監督管理 | 指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動 |
從業資格申請條件主要是兩個大前提,一是通過期貨從業資格考試,二是已被機構聘用。
以上就是期貨從業人員到底能不能代理客戶從事期貨交易的相關問題。另外在學習《期貨從業人員管理辦法》時,可以結合實際來靈活學習。最后祝大家學習愉快,早日通過期貨從業考試!
期貨交易所有哪些職能?:期貨交易所有哪些職能?
有哪些單位和個人不得從事期貨交易?:直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續并申請交易編碼,期貨交易所、期貨公司和境外經紀機構應當執行交易者適當性制度。境外交易者、境外經紀機構應當根據期貨交易所的規定委托具有結算資格的期貨公司或者其他機構進行結算,第十七條境外交易者和境外經紀機構應當遵守中國證監會關于保證金安全存管的規定。
期貨從業人員專業勝任能力內容是什么?:期貨從業人員專業勝任能力內容如下:第十六條從業人員在從事期貨業務前,應當參加崗前培訓并通過考核,具備相應的專業知識、技能和職業道德。第十七條從業人員應當加強業務知識更新,第十八條機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持,使其保持并不斷提高專業勝任能力?!纠}·單選題】《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是?!纠}·單選題】為保證期貨從業人員不斷提高專業水平
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料