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影響我國金融市場運行的法律因素、市場因素、技術因素有哪些?:影響我國金融市場運行的法律因素、市場因素、技術因素有哪些?影響我國金融市場運行的主要因素包括經濟因素、法律因素、市場因素、技術因素、心理因素、體制或管理因素、其他因素。完備的金融法律和高效的執法效率是金融市場平穩運行的根本保障,金融市場自身的內部條件也是影響其發展的重要因素,國內市場還應與國際市場連接成更大范圍的統一市場,交易品種的豐富程度是衡量金融市場發達程度的重要標志。
股票市場的參與主體有哪些?:股票市場是已經發行的股票轉讓、買賣和流通的場所,包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。股票市場的結構和交易活動比發行市場(一級市場)更為復雜,股票市場的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進行荷屬東印度公司股票的買賣,股票市場是投機者和投資者雙雙活躍的地方,股票市場的不良現象例如無貨沽空等等,股票市場的參與主體:我國股票市場投資者群體包括個人投資者,證券投資基金以及其他機構投資者。
我國證券市場法律法規的內容包括哪些?:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。
我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?:我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?證券市場交易技術手段處于世界先進水平,法規體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級,是指根據一定的標準對我國的法律法規的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。2.行政法規:由國務院制定。由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構制定。5.行業自律規則:由自律組織(證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司)制定。
證券從業資格考試只考基礎和法規兩科嗎?:證券從業資格考試只考基礎和法規兩科嗎?證券從業資格考試考試科目只有兩科,分別為:金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規。一般從業資格考試合格后,成績長期有效。一經注冊,可以從事一般證券業務。一般從業資格成績合格后,可以報考專業資格和管理資質考試。
如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場?:如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場?按照金融資產的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券,貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉換證券等,非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產為對象的發行和交易關系的總和
中國香港金融市場包括哪些內容?:中國香港金融市場包括哪些內容?2017年金融服務業占香港本地生產總值的比例達到18.9%,2018年全球金融中心指數(GFCI)顯示,位列全球金融中心第三名。香港是亞洲第三大及全球第五大證券市場。港幣大部分由三家發鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行(香港)發行。中國香港外匯市場在全球排第四名。全球最大的離岸人民幣中心。3.中國香港股票市場。香港股票經濟會成立,這是香港首家股票交易所。
證券經紀的法律責任是什么?:證券經紀違規行為是指證券公司在進行證券經紀業務過程中違反法律法規、證券主管部門的規章或各種交易規則的行為。以此規范證券經紀違規行為。一、《證券公司監督管理條例》的有關規定,違反《證券公司監督管理條例》規定的,第七節證券公司監督管理條例。二、中國證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》的有關規定。證券公司及證券營業部違反該規定的。
與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。
帶你掌握證券經紀法規包括哪些內容?:對證券公司的證券經紀業務作出了原則性規定“《證券公司監督管理條例》第四章”對證券經紀業務作出了一般規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定證券經紀業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。
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2022年06月22日幫考網校
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