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持續督導保薦工作中應發表獨立意見的事項有哪些?:持續督導保薦工作中應發表獨立意見的事項有哪些?
哪些機構對證券公司借入或發行次級債進行批準?:哪些機構對證券公司借入或發行次級債進行批準?
證券公司發行次級債應根據公司規定對哪些事項作出決議?:證券公司發行次級債應根據公司規定對哪些事項作出決議?
保險公司次級定期債務有哪些相關規定?:保險公司次級定期債務有哪些相關規定?
保薦人資格考試通過了有機會進入證券相關行業嗎?:保薦人資格考試通過了有機會進入證券相關行業嗎?保薦人資格考試是證券專業項目考試,必須先通過證券一般從業資格考試才可以報名參加,只要拿到一般從業資格證書的話,就可以參加證券相關工作。
保薦代表人考試對財務會計要求高不高?:保薦代表人考試對財務會計要求高不高?保薦代表人考試對財務會計要求不是很高。申請條件如下:1. 證券公司從事證券發行與承銷、并購、固定收益及其他與投資銀來行相關業務的正式人員。2. 兼職和實習的工作時間不包括在工作時間內。3. 取得證券從業人員資格證的(即通過證券從業人員資格考試的基本科目和至少一門專業科目)。
保薦業務協調工作的具體要求是什么?:并將相關文件送交保薦機構的情形。應當及時通知或者咨詢保薦機構,(3)履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項,保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的,保薦機構應當組織協調證券服務機構及其簽字人員參與證券發行上市的相關工作,保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的,應當主動與證券服務機構進行協商
保薦工作過程中相關各方的法律責任有哪些?:狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。由國家授權的機關依法追究法律責任,追究法律責任的原則包括:1.要求發行人每月向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況;并對相關機構和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施:2、相應的監管及法律責任,三 、發行人及其董、監、高、證券服務機構及其簽字人員違反法律、行政法規。
開展保薦工作涉及的關聯保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么?:開展保薦工作涉及的關聯保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么?1.終止保薦協議更換。②發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的。應當終止保薦協議保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告:發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續督導工作
與保薦義務有關的文件的簽字要求及保密義務是什么?:與保薦義務有關的文件的簽字要求主要涉及保薦代表人專項授權委托書、發行保薦書、上市保薦書、發行保薦工作報告、證券發行募集文件、保薦總結報告書這6個方面。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作。機構法定代表人、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字。
持續督導保薦工作應關注哪些事項?:保薦機構和保薦代表人應當主動、持續關注上市公司及相關信息披露義務人是否存在《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》規定的應披露而未披露的事項,保薦機構和保薦代表人應當督促上市公司及時履行信息披露義務,保薦機構和保薦代表人應當持續關注并督促上市公司及控股股東、實際控制人等切實履行承諾。保薦機構和保薦代表人應當督促相關當事人制訂整改計劃并及時履行信息披露義務。
在哪些情況下,發行人需要聘請保薦機構?:發行人需要聘請保薦機構?保薦人制度約束的對象主要是具有證券經營牌照的證券交易商,監管機構負責對保薦人行為的監管?!蹲C券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定,發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:2.上市公司發行新股、可轉換公司債券。上市公司發行新股”包括公開增發、配股、非公開發行等;公司債券的公開發行不再需要保薦機構保薦,原《公司債券發行試點辦法》第十四條規定。
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2022年06月22日幫考網校
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