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持有至到期投資的定義是什么?:持有至到期投資的定義是什么?
持續督導保薦工作中應發表獨立意見的事項有哪些?:持續督導保薦工作中應發表獨立意見的事項有哪些?
證券公司次級債其它規定有哪些?:證券公司次級債其它規定有哪些?
商業銀行次級債的相關規定有哪些?:商業銀行次級債的相關規定有哪些?
保險公司次級定期債務有哪些相關規定?:保險公司次級定期債務有哪些相關規定?
對于投標有哪些限定?:對于投標有哪些限定?
個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業協會2014年10月15日中證協發[2014]177號文《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業務培訓規定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業務培訓(參加協會遠程培訓方式)”
持續督導保薦工作的基本要求包括哪些內容?:持續督導保薦工作對保薦協議、保薦期間保薦機構變更、延長持續督導期的情形、保薦代表與保薦業務聯絡人、保代變更、持續督導專員制度這六個方面提出了相關要求,明確雙方在推薦公司證券上市期間以及持續督導期間的權利和義務,保薦機構應當指定一名保薦業務負責人擔任保薦業務代表,(4)指導、督促保薦代表人及其他承擔保薦業務的人員按照相關規定履行現場檢查、專項核查、上市公司培訓等義務。
持續督導保薦工作的現場檢查工作包括哪些內容?:保薦機構和保薦代表人應當至少半年對上市公司進行一次定期現場檢查:保薦代表人按照本指引第十五條規定委托持續督導專員實施現場檢查工作的①保薦機構和保薦代表人在實施現場檢查前應當制訂現場檢查工作計劃②現場檢查工作計劃至少應包括現場檢查的工作進度、時間安排、人員安排和具體事項的現場檢查方案保薦機構和保薦代表人應當根據計劃確定的現場檢查事項、重點和方法
保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責有哪些?:保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責有哪些?保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責有以下三點:應當自發行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內。實務中有些創業板上市公司是在年度報告、半年度報告披露后15個工作日內披露保薦機構的跟蹤報告。創業板上市公司的保薦機構應當在公司披露年度報告、半年度報告后15個交易日內向本所報送并在指定網站披露跟蹤報告。
持續督導保薦工作應關注哪些事項?:保薦機構和保薦代表人應當主動、持續關注上市公司及相關信息披露義務人是否存在《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》規定的應披露而未披露的事項,保薦機構和保薦代表人應當督促上市公司及時履行信息披露義務,保薦機構和保薦代表人應當持續關注并督促上市公司及控股股東、實際控制人等切實履行承諾。保薦機構和保薦代表人應當督促相關當事人制訂整改計劃并及時履行信息披露義務。
對于同一保薦與聯合保薦,具體有哪些規定?:其發行保薦和上市保薦應當由同保薦機構承擔,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家,(2)應當聯合保薦(第四十三條),應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構“(1)注意聯合保薦與聯合主承銷的區別。不管是可以聯合保薦還是應當聯合保薦的情形“證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
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