客戶證券投資需求和目標的分類和內容有哪些？：客戶證券投資需求和目標的分類和內容有哪些？客戶在與從業人員接觸的過程中會提出他所期望達到的目標。（2）中期目標如子女的教育儲蓄、按揭買房等；從業人員必須在客觀分析客戶財務狀況和目標的基礎上，（4）投資目標與風險預測之間的矛盾。在確定客戶的目標與要求的過程中，從業人員需要特別注意客戶本身對于投資產品和投資風險的認識往往不足，增加客戶對于投資產品和投資風險的認識。

客戶證券投資方式和產品選擇的影響因素是什么？：客戶證券投資方式和產品選擇的影響因素是什么？投資渠道偏好是指客戶由于個人具有的知識、經驗、工作或社會關系等原因而對某類投資渠道有特別的喜好或厭惡，投資顧問再給客戶提供財務建議的時候要客觀分析并向客戶做準確解釋，而絕對不能夠用自己的偏好影響客戶的財務安排。客戶個人的知識結構尤其是對理財知識的了解程度和主動獲取信息的方式會對投資渠道、產品和投資方式的選擇產生影響。

客戶投資目標對投資產品的偏好是什么？：客戶投資目標對投資產品的偏好是什么？客戶風險特征是指由于不同客戶對待風險的態度是不同的，使得理財顧問服務需要考慮到每個客戶對待風險的態度及其他特征。一、客戶投資目標。金融理財師首先必須幫助客戶明確自己的投資目標，如果客戶最關心本金的安全性和流動性；則該客戶很可能是風險厭惡者，二、對投資產品的偏好，衡量客戶風險承受能力最直接的辦法是讓客戶回答自己所偏好的投資產品，不同級別代表客戶的風險偏好程度。

預測收入的種類有哪些？：預期收入是指預計未來一定時期可以取得的收入，預期收入理論是指認為借款人的預期收入可以作為衡量償還貸款能力標志的理論。關鍵在于借款人的預期收入。貸款的清償依賴于借款者同第三者發生交易時獲得的收入，而借者的未來收入是可以預期的，如果借款人預期收入穩妥可靠，由于客戶未來收入會受到各種因素的影響而具有不確定性，從業人員應該進行兩種不同的收入預測：（1）估計客戶最低情況下的收入。

證券分析方法的主要類型有哪些？：證券分析方法的主要類型有哪些？證券分析（security analysis） 是指對可能會包含在資產組合中的證券進行的價值評估。投資者應該會詢問是默克公司還是輝瑞公司的定價更誘人一點。股票和債券都必須進行價值評估以確定其投資吸引力，但是對股票進行的評估要遠遠難于對債券進行的評估。這是因為股票的市場表現對發行機構的狀況更為敏感一些。一、證券分析方法的主要類型；二、證券投資分析的目標。

戰略性資產配置、戰術性資產配置和動態資產配置的概念是什么？如何分類？：戰略性資產配置是根據投資者的風險承受能力，而戰術性資產配置則是在大類資產比例基本確定的基礎上，資產配置是指根據投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配。根據市場變動情況對投資組合進行積極調整并通過靈活的投資操作獲取超額收益：動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整，Ⅰ.戰術性資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整。

多種證券組合的可行域有哪些？：證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種有價證券的總稱，可能的投資組合便不再局限于一條曲線上，A、B、C三種證券所能得到的所有合法組合將落人并填滿坐標系中組合線AB、BC、AC圍成的區域，該區域稱為不允許賣空時證券A、B和C的證券組合可行域。每ー個合法的組合稱為ー個可行組合。三種證券組合的可行域不再是上圖所示的有限區域，當由多種證券（不少于三種證券）構造證券組合時。

證券組合的含義是什么？有哪些類型？：夏普、林特耐、莫辛研究出資本資產定價模型；CAPM給出了資產的收益、風險以及二者關系的精確描述，證券組合按不同的投資目標可以分為避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數化型，三、證券組合管理的意義。采用適當的方法選擇多種證券作為投資對象，以達到在保證預定收益的前提下使投資風險最小或在控制風險的前提下使投資收益最大化的目標。

證券專項業務類資格考試一次只能報一門嗎？：證券專項業務類資格考試一次只能報一門嗎？可以自由選擇考試，不限制報考一門。證券專項業務類資格考試分為《證券投資顧問勝任能力》、《證券分析師勝任能力》和《保薦代表人勝任能力?！?/p>

2020證券專項考試科目有哪些？：2020證券專項考試科目有哪些？2020年各證券專項資格考試設相應考試科目為1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

與證券投資顧問業務相關的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，相關規定對證券投資顧問業務的人員執業資格、管理制度建設、投資顧問業務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應，（2）證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議。（1）證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，向客戶提供適當的投資建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關產品投資建議服務。