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我國證券市場法律法規的內容包括哪些?:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。
我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?:我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級?證券市場交易技術手段處于世界先進水平,法規體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級,是指根據一定的標準對我國的法律法規的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。2.行政法規:由國務院制定。由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構制定。5.行業自律規則:由自律組織(證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司)制定。
法律關系的概念和特征分別指的是什么?:法律關系是以法律為前提而產生的社會關系,法律關系是以國家強制力作為保障的社會關系,(一)法律關系的概念。法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系:(二)法律關系的特征(3條)。1. 法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系?!咎崾?】一種社會關系只有經過法律規范的確認或認可才會上升為法律關系,【提示】只有法律關系是以權利和義務為內容:
法的特征有哪些?:法是由國家制定或認可的,并且由國家強制力保證實施的規范體系。(二)法是由國家制定或認可的社會規范:體現了國家的意志與權威?!咎崾尽繃业膹娭屏κ潜U戏ǖ靡詫嵤┑淖詈笫侄?!法的實施還需要社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障,II.法是由國家制定或認可的社會規范;具有國家意志性,III.法是以權利和義務為內容的社會規范;IV.法是依靠國家強制力來保障實施的規范;
間接融資指的是什么?:間接融資是指資金盈余者通過存款等形式,或者購買銀行、信托和保險等金融機構發行的有價證券,將其暫時閑置資金先行提供給金融機構,再由這些金融機構以貸款、貼現或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者,從而實現資金融通的過程。資金的供求雙方不直接形成債權債務關系,而是由金融中介機構分別與資金供求雙方形成兩個各自獨立的債權債務關系。對資金的需求方來說,金融機構發行的各種融資工具,間接融資具有一定的優缺點。
深港通的概念和標的范圍是什么?:深港通的概念和標的范圍是什么?一、深港通的概念,深港股票市場交易互聯互通機制,是指深交所和聯交所建立技術連接。使內地和香港投資者通過當地證券公司或經紀商買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票“深港通包括深股通和深港通下的港股通(以下簡稱”二、深港通的標的范圍。深股通的股票范圍是。(1)市值60億元人民幣及以上的深證成分指數和深證中小創新指數的成分股:深港通下的港股通的股票范圍是。
美國外匯市場指的是什么?:美國外匯市場指的是什么?美國是當今世界第一大經濟體,其金融業也居全球霸主地位。美元是當今世界最重要的可兌換貨幣,美國也因此成為僅次于英國的全球第二大外匯市場。美國外匯市場的主體部分也是由金融機構相互聯系構成的無形市場,大型金融機構(主要是商業銀行)不僅有很大的自營交易,同時也擔任做市商和交易中介。芝加哥商業交易所(CME)等場內市場也提供外匯期貨和期權等標準化合約。
證券經紀的法律責任是什么?:證券經紀違規行為是指證券公司在進行證券經紀業務過程中違反法律法規、證券主管部門的規章或各種交易規則的行為。以此規范證券經紀違規行為。一、《證券公司監督管理條例》的有關規定,違反《證券公司監督管理條例》規定的,第七節證券公司監督管理條例。二、中國證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》的有關規定。證券公司及證券營業部違反該規定的。
與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。
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2022年06月22日幫考網校
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