2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向（）報備?！具x擇題】

A.中國證監會

B.證券交易所

C.舉辦地證監局

D.當地工商部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資顧問業務暫行規定》第二十六條，證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

2、證券公司、證券投資咨詢機構通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳， 應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定。Ⅰ. 電視Ⅱ.廣播Ⅲ. 報刊Ⅳ. 網絡【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播（Ⅱ項正確）、電視（Ⅰ項正確）、網絡（Ⅳ項正確）、報刊（Ⅲ項正確）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

3、證券公司及其人員應當遵循（）的原則，為客戶提供證券投資顧問服務。Ⅰ.公平Ⅱ.誠實信用Ⅲ.勤勉 Ⅳ.審慎【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

4、證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程環節包括（）。Ⅰ.服務模式的選擇和設計    Ⅱ.客戶簽約Ⅲ.形成服務產品  Ⅳ.服務提供【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程主要有四個環節：（1）服務模式的選擇和設計；（Ⅰ項正確）（2）客戶簽約；（Ⅱ項正確）（3）形成服務產品；（Ⅲ項正確）（4）服務提供。（Ⅳ項正確）

5、《證券業從業人員后續職業培訓大綱》選修內容包括（）。Ⅰ.執業行為規范    Ⅱ.新產品Ⅲ.新業務  Ⅳ.理論與技術前沿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券業從業人員后續職A培訓大綱 (2014)》分為必修內容和選修內容兩大部分。其中，必修內容包含法律法規、執業行為規范兩部分， 選修內容包括新產品、新業務、理論與技術前沿三部分（Ⅱ項、Ⅲ項、Ⅳ項正確）。