2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、投資建議服務內容不包括（）?！具x擇題】

A.投資的品種選擇

B.投資組合

C.理財規劃建議

D.代為理財

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，證券投資顧問向客戶提供的投資建議內容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

2、證券投資顧問的崗位職責包括（）。Ⅰ.買賣時機分析Ⅱ.熱點分析Ⅲ.風險提示Ⅳ.代理客戶操作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資顧問的崗位職責主要包括為客戶提供投資建議，比如買賣時機（Ⅰ項正確）、熱點分忻（Ⅱ項正確）、證券選擇、風險提示（Ⅲ項正確）等。

3、下列關于《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》兩個規定的出臺的說法中，正確的有（）。Ⅰ.有利于引導證券公司加強證券研究和服務投入，培育證券研究和顧問服務團隊Ⅱ.有利于引導證券投資咨詢機構加快業務轉型，探索形成新的業務發展模式Ⅲ.促進證券投資咨詢業務規范發展，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序Ⅳ.提高研究水平和綜合服務能力，提升證券服務核心競爭力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項Ｄ正確：《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》兩個規定的出臺，有利于引導證券公司加強證券研究和服務投入，培育證券研究和顧問服務團隊（Ⅰ項正確）；提高研究水平和綜合服務能力，提升證券服務核心競爭力（Ⅳ項正確）；有利于引導證券投資咨詢機構加快業務轉型，探索形成新的業務發展模式（Ⅱ項正確）；有利于促進證券投資咨詢業務規范發展，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序（Ⅲ項正確）。

4、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。Ⅰ.注冊登記Ⅱ.業務能力Ⅲ.崗位職責Ⅳ.執業行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第8條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記（Ⅰ項正確）、崗位職責（Ⅲ項正確）、執業行為（Ⅳ項正確）的管理。

5、證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程環節包括（）。Ⅰ.服務模式的選擇和設計    Ⅱ.客戶簽約Ⅲ.形成服務產品  Ⅳ.服務提供【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程主要有四個環節：（1）服務模式的選擇和設計；（Ⅰ項正確）（2）客戶簽約；（Ⅱ項正確）（3）形成服務產品；（Ⅲ項正確）（4）服務提供。（Ⅳ項正確）