2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并對協議實行編號管理。【選擇題】

A.證券投資顧問服務協議

B.資產托管協議

C.推廣代理協議

D.保本保底補充協議

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。

2、證券公司、證券投資咨詢機構應當按照（）的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.自愿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十三條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則（Ⅰ項、Ⅲ項、Ⅳ項正確），與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

3、制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，（）應當承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。Ⅰ.證券服務機構Ⅱ.發行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人Ⅴ.基金托管人【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。（Ⅰ項、Ⅱ項、Ⅲ項正確）

4、證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當（），對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證?！具x擇題】

A.誠實守信

B.客觀公正

C.勤勉盡責

D.守法遵規

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

5、證券投資顧問若連續（）年不在機構從業，由協會注銷其執業證書?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：取得執業證書的證券投資顧問，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務，若連續三年不在機構從業，由協會注銷其執業證書。