2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于證券投資顧問業務的說法中，正確的有（）。Ⅰ. 證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議Ⅱ. 證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議Ⅲ. 證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務Ⅳ. 證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議；（Ⅰ項正確）證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議；（Ⅱ項正確）證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務；（Ⅲ項正確）證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價 。（Ⅳ項正確）

2、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強證券投資顧問人員 （）管理。Ⅰ.注冊登記      Ⅱ.崗位職責Ⅲ.執業行為Ⅳ.執業習慣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記（Ⅰ項正確）、崗位職責（Ⅱ項正確）、執業行為（Ⅲ項正確）的管理。

3、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報（）備案。Ⅰ.中國證券業協會Ⅱ.證監局Ⅲ.證券公司住所地證監局Ⅳ.證券營業部所在地證監局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。（Ⅲ項、Ⅳ項正確）

4、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）?！具x擇題】

A.中國證監會及其派出機構

B.司法機關

C.國務院

D.中國證券業協會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

5、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，說法正確的是（）。Ⅰ. 應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益Ⅱ. 不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益Ⅲ. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益Ⅳ.應當首先保障股東權益【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益（Ⅰ項正確）；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益（Ⅱ項正確）；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益（Ⅲ項正確）。應當首先保障客戶利益（Ⅳ項錯誤）。