2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于從事發布證券研究報告業務的機構及證券分析師在證券研究報告中應履行職責的說法正確的包括（）。Ⅰ.遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平Ⅱ.建立健全相關的管理制度，加強流程管理和內部控制Ⅲ.應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報吿制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性Ⅳ.應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：從事發布證券研究報告業務的機構及證券分析師在證券研究報告中應履行的職責包括：（1）發布證券研究報告應當遵循獨立客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平；（Ⅰ項正確）（2）發布證券研究報告應當建立健全相關的管理制度，加強流程管理和內部控制；（Ⅱ項正確）（3）從事發布證券研究報告業務的機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告發布的獨立性；（Ⅲ項正確）（4）從事發布證券研究報告業務的機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度， 加強信息收集環節的管理，維護來源的合法合規性。（Ⅳ項正確）

2、下列關于證券分析師執業紀律的說法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券分析師必須以真實姓名執業

B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益

C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務

D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務但不得超過三家

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券分析師不得兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務，證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業。

3、制定《發布證券研究報告暫行規定》的依據有（）。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司監督管理條例》Ⅲ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅳ.《中華人民共和國民法》　　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：為了規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發布證券研究報告暫行規定》。

4、經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的（）機制。Ⅰ.質量控制 Ⅱ.合規審查 Ⅲ.人員管理 Ⅳ.業務審核 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制、合規審查機制。

5、證券分析師從業人員年檢期間培訓學時為（）?！具x擇題】

A.16學時

B.18學時

C.20學時

D.24學時

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券分析師從業人員年檢期間培訓學時為20學時。