2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券分析師后續職業培訓項目有明確的師資、講義，且時間為（）以上?！具x擇題】

A.3個學時

B.4個學時

C.6個學時

D.8個學時

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券分析師后續職業培訓項目有明確的師資、講義，且時間為4個學時以上。

2、證券分析師必須對其所提出的建議、結論及推理過程負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預測或建議，這是證券分析師應遵守的（）原則?！具x擇題】

A.公正公平

B.獨立誠信

C.勤勉盡職

D.謹慎客觀

正確答案:A

答案解析:公正公平原則是指證券分析師必須對其所提出的建議、結論及推理過程負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預測或建議。

3、發布證券研究報告業務的相關法規不包括（）。【選擇題】

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中國銀行業協會章程》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：發布證券研究報告業務的相關法規包括：《中華人民共和國公司法》；《中華人民共和國證券法》；《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》；《發布證券研究報告暫行規定》；《中國證券業協會章程》；《發布證券研究報告執業規范》。

4、在證券研究報告發布之前，制作發布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露（）。Ⅰ.研究對象覆蓋范圍的調整 Ⅱ.制作與發布研究報告的計劃 Ⅲ.證券研究報告是否要發布 Ⅳ.證券研究報告的發布時間、觀點和結論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內容的調整計劃【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：在證券研究報告發布之前，制作發布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露研究對象覆蓋范圍的調整、制作與發布研究報告的計劃和證券研究報告的發布時間、觀點和結論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內容的調整計劃。

5、一般來說，隔離機制基本內容的原則性包括（）。Ⅰ.券商均應當制定符合有關法律法規要求的內部隔離制度Ⅱ.明確可能發生新西蘭用和利益沖突的情形Ⅲ.明確信息隔離的具體手段和程序Ⅳ.投資顧問的合規審查制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:隔離墻是證券公司以信息隔離為核心的內部控制機制，實現存在利益沖突的部門和業務的相互隔離，防止保密信息或非公開信息在相關部門間的有害傳遞，防范內幕交易和利益沖突。建立隔離墻制度是國際投資銀行應對利益沖突等問題和風險，通過多年積累，逐步探索形成的行業慣例。個國家和地區對隔離機制的標準不一，基本內容多為原則性要求：（1）券商均應當制定符合有關法律法規要求的內部隔離制度。（2）明確可能發生信息濫用和利益沖突的情形。（3）明確信息隔離的具體手段和程序。