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期貨從業人員考試中的介紹經紀商與居間人
幫考網校2020-03-30 14:32
期貨從業人員考試中的介紹經紀商與居間人

只有期貨交易所的會員才能直接進入交易所進行交易,而個人或者其他機構投資者是不能直接進入交易所交易的。因此個人投資者需要找一家具備合法代理資格的期貨公司開立期貨賬戶,并由期貨公司代理交易。個人投資者除了自己找期貨公司開戶外,還能通過介紹經紀商協助開立期貨賬戶。在我國,為期貨公司提供中間介紹業務的主要有證券公司和期貨居間人。他們有什么特點呢?

一、介紹經紀商(IB:是機構或個人接受期貨經紀商委托,介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務。

1、我國的介紹經紀商就是證券公司。但并不是所有的證券公司都能做期貨中間介紹業務。從事期貨中間介紹業務的證券公司必須滿足的條件:

1)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制;

2)該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格。(即期貨公司是中金所的會員)

3)風險監管指標要求:

 

2、從事期貨中間介紹業務的證券公司的職責

 

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務實行依法備案。另外不僅證券公司能成為期貨公司的介紹經紀商,同時期貨公司也能成為證券公司的介紹經紀商。

二、期貨居間人

獨立于期貨公司和客戶之外,接受期貨公司委托進行居間介紹,獨立承擔民事責任的自然人或組織。期貨公司在職人員不得成為期貨居間人。

 

以上為期貨從業人員考試中的介紹經紀商與居間人的重要內容,這部分內容在期貨基礎和期貨法規考試中均有涉及,因此可以對比起來復習。

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