2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經營機構在內部檢查中，發現存在違反廉潔從業相關規定的，應當在（）個工作日內，向中國證監會有關派出機構報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:有下列情形之一的，證券期貨經營機構應當在5個工作日內，向中國證監會有關派出機構報告：（一）證券期貨經營機構在內部檢查中，發現存在違反本規定行為的；選項C正確。

2、期貨從業人員在執業過程中僅對投資者負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

3、自律監察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，作出的決定包括（）?！径噙x題】

A.確認當事人違反自律規則事實不成立或者情節輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定

B.認為事實不清的，要求協會自律監察部門重新調查

C.確認當事人有違反自律規則行為的，作出予以紀律懲戒的決定

D.當事人雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其行為嚴重破壞行業聲譽、損害行業根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》自律監察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，經集體討論，根據不同情況，作出以下決定：（1）確認當事人違反自律規則事實不成立或者情節輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定；（2）認為事實不清的，要求協會相關部門重新調查；（3）確認當事人有違反自律規則行為的，或者雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其行為與期貨行業的職業道德明顯不相稱的，或者其行為嚴重破壞行業聲譽、損害行業根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定。選項ABCD正確。

4、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，風險監管報表的保存期限應當不少于（） 年?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。選項D正確

5、期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的（）個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明。【單選題】

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。選項A正確

6、某期貨公司從業人員王某在從業過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業人員曾在從業中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續費。王某的行為違反了下列規定中的（）?！究陀^案例題】

A.貶低或詆毀其他期貨經營機構期貨從業人員

B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，以此誘導投資者

C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費

正確答案:A、D

答案解析:提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（3）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（6）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。選項AD正確。

7、期貨公司分類結果可以作為期貨公司及子公司增加業務種類的審慎性條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司分類結果可以作為期貨公司及子公司增加業務種類的審慎性條件。

8、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當（）?！締芜x題】

A.與自有資金合并，專戶存放

B.與自有資金分開，專戶存放

C.與自有資金分開，共同存放

D.與自有資金合并，共同存放

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。選項B正確

9、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）?！究陀^案例題】

A.上海期貨交易所副總經理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構

C.某國有企業下設的進出口公司

D.香港某期貨經紀公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。選項A不屬于企業法人或組織；選項BD不是在中華人民共和國境內注冊的。

10、期貨交易所工作人員遇有與其親屬有利害關系的情形時應當回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。