2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時，不得有的行為是（）?！径噙x題】

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.代客戶下達交易指令

C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。選項BCD為不得有行為。

2、期貨公司開展期貨交易咨詢業務活動，應當在（）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息?！径噙x題】

A.營業場所

B.公司網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨交易所網站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。選項ABC正確。

3、資產管理計劃終止的情形有（）?！径噙x題】

A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格

C.托管人依法解散，且在六個月內沒有新的托管人承接

D.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》有下列情形之一的，資產管理計劃終止：（1）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；（2）證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接；（4）經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；（5）發生資產管理合同約定的應當終止的情形；（6）集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人；（7）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。選項ABCD正確。

4、證券公司違反業務規則從事中間介紹業務的，中國證監會及其派出機構可以對其采取的監管措施有（）?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.停業整頓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司違反業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。選項ABC正確。

5、投資者可以通過證券交易所以及中國證監會認可的其他方式，向合格投資者轉讓其持有的集合資產管理計劃份額，并按規定辦理份額變更登記手續。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》投資者可以通過證券交易所以及中國證監會認可的其他方式，向合格投資者轉讓其持有的集合資產管理計劃份額，并按規定辦理份額變更登記手續。轉讓后，持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過二百人。