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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、期貨公司交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由交易所承擔。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
2、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司,交易所可以采取的措施有()。【多選題】
A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內控合規自查次數
C.口頭警示、書面警示
D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業務
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?!Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。
3、集合資產管理計劃年度財務會計報告應當經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計,審計機構應當對資產管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》集合資產管理計劃年度財務會計報告應當經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計,審計機構應當對資產管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。
4、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
5、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規定,期貨交易所應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益?!九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十四條。期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益。
2020-06-04
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