2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。 

2、獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

3、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?！径噙x題】

A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（1）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；（2）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（4）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；（5）從事或者變相從事期貨自營業；（6）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；（7）違反中國證監會有關保證金安全存管監控規定的；（8）不按照規定向中國證監會履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（9）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監會有關保證金安全存管監控規定的要求的；（10）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；（12）任用不具備資格的期貨從業人員的；（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；（14）進行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙中國證監會監督檢查的；（16）違反中國證監會規定的其他行為。選項BCD正確

4、違反《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》，涉嫌犯罪的，由中國證監會追究其刑事責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

5、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由（）負責解釋?！締芜x題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業協會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條    本指引由交易所負責解釋。

6、期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確（）的責任?！径噙x題】

A.高級管理人員

B.業務部門負責人

C.營業部負責人

D.復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第九條。期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。

7、下列關于風險管理公司內部控制的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司只能設立全資風險管理公司

B.期貨公司不得以任何形式向風險管理公司的其他投資者讓渡對風險管理公司的控制權

C.風險管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權或股份

D.期貨公司應當認真履行股東職責，加強對風險管理公司的管理

正確答案:A

答案解析:期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司。選項A不正確。期貨公司不得利用控股地位損害風險管理公司及其他投資者的合法權益，不得以任何形式向風險管理公司的其他投資者讓渡對風險管理公司的控制權。 風險管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權或股份，或者以其他方式向期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司進行股權投資。 期貨公司應當認真履行股東職責，加強對風險管理公司的管理，督促其遵守法律、法規和本指引規定，建立健全公司治理、內部控制、合規管理和風險管理等內部管理制度并有效執行，建立和落實對上述制度的有效性評估機制和內部責任追究機制。

8、對于機構管理人員發出的違法違規指令，期貨從業人員已按規定向高級管理人員報告，但機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國證監會

B.司法機關

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。選項AC正確。

9、某期貨交易所的副總經理欲到其會員單位的期貨公司兼任高級顧問，于是向期貨交易所總經理報告并申請批準，則該總經理（）。【單選題】

A.不準許該副總經理兼職

B.可以批準該副總經理兼職

C.無權批準該副總經理的兼職申請

D.可以助其以調用的形式進行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。選項C正確

10、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形有（）?！径噙x題】

A.累計3次被行業自律組織紀律處分

B.擅離職守，造成嚴重后果

C.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：（1）向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（2）拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；（3）擅離職守，造成嚴重后果；（4）1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；（5）累計3次被行業自律組織紀律處分；（6）對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；（7）中國證監會認定的其他情形。選項ABCD正確。